单选题投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。A 证券交易所B 基金托管人C 中央结算公司D 注册登记机构

题目
单选题
投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。
A

证券交易所

B

基金托管人

C

中央结算公司

D

注册登记机构

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1.基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 （ ）

2.基金份额申购、赎回的资金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。A．基金份额持有人B．基金托管人C．注册登记机构D．证券交易所

3.基金份额申购、赎回的资金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．证券交易所

4.基金份额登记流程为（ ）。 A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D．将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

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  • 第1题：

    投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传送至基金的注册登记机构。

    A、托管人

    B、投资者

    C、销售机构

    D、管理人


    答案：C
    解析：投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

  • 第2题：

    下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。

    A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    B.QDI1通常是T+1日登记，而QFI1基金则通常是T+2日登记

    C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

    D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


    正确答案：B
    B[解析]对于不同基金品种。份额登记时问可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

  • 第3题：

    (2016年)下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（）。

    A.资金结算分清算和交收两个环节
    B.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认
    C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
    D.货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户

    答案：B
    解析：
    （教材下册P35）由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。故B项错误

  • 第4题：

    投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。

    A.投资者
    B.代销机构总部
    C.管理人
    D.托管人

    答案：B
    解析：
    T日，投资者的申购利赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统—传送至注册登记机构。

  • 第5题：

    某货币市场基金T日基金规模40亿元，T＋1日为10亿份，申购0元，其中A机构投资者赎回5亿份，下列最不可能发生的选项为（）。

    A 、A机构投资者5亿份成功赎回
    B 、A机构投资者1亿份成功赎回，剩余4亿份申购申请延期至T+2日
    C 、A机构投资者2亿份成功赎回，剩余3亿份申购申请延期至T+2日
    D 、A机构投资者4亿份成功赎回，剩余1亿份申购申请延期至T+2日


    A

    出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

  • 第6题：

    T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。

    • A、T
    • B、T+1
    • C、T+2
    • D、T+3

    正确答案:A

  • 第7题：

    基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

    • A、注册登记机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金份额持有人
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是（）。

    • A、投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
    • B、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
    • C、基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功
    • D、申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（ ）。
    A

    基金托管人

    B

    注册登记机构

    C

    证券交易所

    D

    中央结算公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    T日投资者发起申购或赎回申请我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，下列说法错误的是（　　）。
    A

    赎回款一般于T＋3日内从基金的银行存款账户划出

    B

    基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据信息进行的

    C

    申购款一般能在T＋2日内到达基金的银行存款账户

    D

    货币市场基金的赎回资金一般T＋1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。

  • 第11题：

    单选题
    T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。
    A

    T

    B

    T+1

    C

    T+2

    D

    T+3


    正确答案： C
    解析： 基金份额登记流程的内容。

  • 第12题：

    多选题
    投资者购买基金单位时需支付的费用，主要用于向基金销售机构支付销售费用以及广告费和其它营销支出的称为（）
    A

    认购费/申购费

    B

    赎回费

    C

    认购/申购佣金

    D

    赎回佣金


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在( )后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。

    A.T日收市

    B.T+1日

    C.T+2日

    D.T+3日


    正确答案：B

  • 第14题：

    投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给（ ）。

    A.基金托管人
    B.注册登记机构
    C.证券交易所
    D.中央结算公司

    答案：B
    解析：
    投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给注册登记机构 。

  • 第15题：

    (2017年)中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。

    A.基金股东
    B.代销机构总部
    C.基金托管人
    D.基金管理人

    答案：A
    解析：
    基金份额登记的具体流程：T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。如注册登记机构为非基金管理人，还应将登记数据发至基金管理人。至此，注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记。

  • 第16题：

    投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。

    A:投资者
    B:销售机构
    C:管理人
    D:托管人

    答案：B
    解析：
    投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

  • 第17题：

    投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。

    • A、证券交易所
    • B、基金托管人
    • C、中央结算公司
    • D、注册登记机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    投资者购买基金单位时需支付的费用，主要用于向基金销售机构支付销售费用以及广告费和其它营销支出的称为（）

    • A、认购费/申购费
    • B、赎回费
    • C、认购/申购佣金
    • D、赎回佣金

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（）。

    • A、投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
    • B、基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
    • C、基金申购采用全额缴款方式。
    • D、申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    关于基金申购和赎回费用，下列描述正确的是（）。
    A

    赎回费在扣除手续费后的余额不低于赎回总额的25%，并应归入基金财产

    B

    可按不同的赎回金额设置不同赎回费率

    C

    按不同的申购时间段的不同设置申购费率

    D

    基金销售机构在销售基金时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给（　　）。
    A

    基金托管人

    B

    注册登记机构

    C

    证券交易所

    D

    中央结算公司


    正确答案： D
    解析：
    基金份额登记流程：①T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。②T＋1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。

  • 第22题：

    单选题
    关于一般基金份额登记流程的描述错误的是（）。
    A

    投资者的申购和赎回信息于T日通过代销机构网点传送至代销机构总部，并由总部汇总后统一传送至注册登记机构

    B

    注册登记机构于T+1日对T日的申购和赎回进行确认，并将确认结果登记至投资者账户

    C

    注册登记机构依据T日申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值对申购和赎回进行确认

    D

    注册登记机构于T+1日将确认结果下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点，至此，注册登记机构完成基金份额登记


    正确答案： C
    解析： 注册登记机构不仅要将结果下发至各代销机构，还需要将结果发送至基金托管人。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）
    A

    对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    B

    QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记

    C

    T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

    D

    T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


    正确答案： D
    解析： 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

  • 第24题：

    单选题
    投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（　　）汇总后传至基金的注册登记机构。
    A

    投资者

    B

    销售机构

    C

    管理人

    D

    托管人


    正确答案： D
    解析：
    投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

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