单选题以下用于管理投资交易操纵风险的是（ ）。A 建立交易对手信用评级制度B 严格划分交易员权限，完善内部审核机制C 密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D 分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿
题目
单选题
以下用于管理投资交易操纵风险的是（ ）。
A
建立交易对手信用评级制度
B
严格划分交易员权限，完善内部审核机制
C
密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
D
分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿
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第1题：
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.运用基金财产操纵证券交易价格
B.未建立和管理投资对象备选库
C.未建立风险导向的反洗钱防控体系
D.在不同投资组合之间进行利益输送答案：C解析：基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。（C项属于反洗钱合规性风险） -
第2题：
在市场风险的管理中，做远期外汇交易用于（）管理。A.信用风险
B.利率风险
C.汇率风险
D.投资风险答案：C解析：远期外汇交易用于汇率风险的管理。 -
第3题：
风险投资步骤：筛选投资机会、交易发起、评价、交易设计，投资后管理。（）答案：错解析：风险投资的步餐第一应是交易发起，然后才是筛选投资机会， -
第4题：
投资交易的基础环节是（ ）。A.投资策略的制定
B.构建投资组合
C.执行交易指令
D.风险管理答案：A解析：投资策略的制定是投资交易的基础环节。 -
第5题：
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.内幕交易
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A解析：此题选项Ⅲ、Ⅳ错得很明显。 -
第6题：
基金财产可以用于（）。
- A、从事承担无限责任的投资
- B、投资上市交易的股票、债券
- C、承销证券
- D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
正确答案:B -
第7题：
在管理市场风险时，只需要对用于交易的债券投资计量、控制市场风险，对准备持有至到期的债券投资则无需进行市场风险管理。
正确答案:错误 -
第8题：
单选题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（ ）的规定。[2015年12月真题]Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
正确答案： D解析：
专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。 -
第9题：
单选题基金管理公司的投资管理部门主要包括（ ）。A投资部、研究部以及风险控制部
B投资部、交易部以及风险控制部
C研究部、交易部以及风险控制部
D投资部、研究部以及交易部
正确答案： B解析： 风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。 -
第10题：
单选题基金财产可以用于（）。A从事承担无限责任的投资
B投资上市交易的股票、债券
C承销证券
D从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
正确答案： A解析： 基金财产应当用于下列投资：
①上市交易的股票、债券；
②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。 -
第11题：
判断题在管理市场风险时，只需要对用于交易的债券投资计量、控制市场风险，对准备持有至到期的债券投资则无需进行市场风险管理。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题在市场风险的管理中，做远期外汇交易用于（ ）管理。A信用风险
B利率风险
C汇率风险
D投资风险
正确答案： B解析： -
第13题：
在市场风险的管理中，做远期外汇交易用于（ ）管理。A、信用风险
B、利率风险
C、汇率风险
D、投资风险答案：C解析：远期外汇交易用于汇率风险的管理。 -
第14题：
金融工程技术一般不用于()。A:个人理财
B:金融工具交易
C:投资管理
D:风险管理答案：A解析：金融工程技术应用于公司理财、金融工具交易、投资管理和风险管理。 -
第15题：
以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（ ）。A.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿
C.建立交易对手信用评级制度
D.严格划分交易权限，完善内部审核机制答案：D解析：选项A属于市场风险管理措施，选项B属于流动性风险管理措施，选项C属于信用风险管理措施。 -
第16题：
以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度
B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制
C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿答案：B解析：近年来全球市场上“资本乌龙事件”很多，有2005年中国台湾富邦证券“乌龙指事件”、2005年日本瑞穗证券“乌龙指事件”、2007年新加坡DMG&Partners“乌龙指事件”、2008年法兴银行风险事件、2010年美国“闪电崩盘”风险事件等。上述几起重大操作风险事件的起因主要是IT系统缺陷和人为错误。对于IT系统缺陷，基金公司需要制定制度，在系统上线前进行严格的测试，并通过一键暂停、重复自动执行限制、实时复核制度等方式来减少系统犯错的可能性。对于非主观人为错误，需要建立交易数量限制、动态价格限制等机制来提醒交易员进行了误操作，同时提供改正错误指令的机会。对于人为错误，需要严格划分交易员的权限，建立完善的内部审核机制，降低交易风险事件发生的概率。 -
第17题：
理财资金的投资管理风险主要包括( )。A.宏观经济政策风险
B.投资管理人的投资管理风险
C.投资管理人的机构规模风险
D.交易对手方风险
E.法律风险答案：B,D解析：理财资金的投资管理风险主要包括理财资金投资管理人的投资管理风险与交易对
手风险。投资管理风险主要来自投资团队的专业程度、理财经验以及交易活动带来的风险。交易
对手风险是指由于理财资金交易活动中涉及第三方交易对手，从而不可避免地面临交易对手不履
约的信用风险。 -
第18题：
基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。
- A、管理风险
- B、市场风险
- C、投资组合风险
- D、利率风险
正确答案:C -
第19题：
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。
- A、挪用客户资产
- B、将资产管理业务与自营业务分开操作
- C、内幕交易或操纵市场
- D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
正确答案:A,C,D -
第20题：
单选题下列投资交易流程顺序正确的是（ ）。A构建投资组合→形成投资决策→执行交易指令→绩效评估与组合调整→风险管理
B形成投资决策→构建投资组合→执行交易指令→绩效评估与组合调整→风险管理
C风险管理→构建投资组合→形成投资决策→执行交易指令→绩效评估与组合调整
D形成投资决策→执行交易指令→构建投资组合→绩效评估与组合调整→风险管理
正确答案： B解析： -
第21题：
单选题在市场风险的管理中，做远期外汇交易用于（ ）管理。[2012年真题]A信用风险
B利率风险
C汇率风险
D投资风险
正确答案： C解析：
广义的市场风险是指金融机构在金融市场的交易头寸由于市场价格因素的变动而可能带来的收益或损失。市场风险包括汇率风险、利率风险和投资风险三种类型。其中，汇率风险的管理方法主要有：①选择有利的货币；②提前或推迟收付外币；③进行结构性套期保值；④做远期外汇交易；⑤做货币衍生产品交易。 -
第22题：
单选题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责； Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动； Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅲ
CⅠ.Ⅱ
DⅡ.Ⅲ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
不定项题在市场风险的管理中，做远期外汇交易用于（ ）管理。A信用风险
B利率风险
C汇率风险
D投资风险
正确答案： D解析： -
第24题：
单选题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D解析： 暂无解析