多选题二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。A浮动利率债券B认股证C分期债券D可转换债券E复合证券

题目
多选题
二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。
A

浮动利率债券

B

认股证

C

分期债券

D

可转换债券

E

复合证券

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1.多选题基金的运作中的主要费用有（）。A管理费B托管费C风险费D投资费

2.单选题（ ）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A 首次公开上市B 二次出售C 借壳上市D 管理层回购

3.单选题下列关于大宗商品描述中，不正确的是（ ）。A 大宗商品是指具有实体，可以进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消-费使用的大批量买卖的物资商品B 典型的例子有谷物、小麦、铜、黄金和石油等C 大宗商品具有同质化、可交易等特征D 大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较小

4.单选题下列叙述中错误的是（）。A 公司货款利率一般低于同期国债的利率B 债券利息的高低与公司经营的风险有关C 公司解散或破产清偿时，优先股先于普通股获得剩余财产D 优先股分得利润的顺序优先于普通股

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  • 第1题：

    单选题
    标准•普尔和惠誉的最高信用等级是（  ）。
    A

    AAAA级

    B

    AAA级

    C

    AAa级

    D

    Aaa级


    正确答案： A
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    关于期货合约的意义，以下描述错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    期货合约通常分为商品期货和金融期货

    B

    期货合约一般采用现金结算

    C

    期货有利于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率

    D

    相比远期合约，期货的信用风险更大一些


    正确答案： A
    解析：
    D项，远期合约的履行没有保证，当价格变动对其中一方有利时，交易对手有可能没有能力或没有意愿按规定履行合约，因此远期合约的违约风险会比较高。

  • 第3题：

    单选题
    某投资者在2014年12月31日买入100股股票，每股价格为2元，2015年6月30日，A股公司发放每股0.1元分红，分红后股价为2.2元，那么该区间内该投资者获得的资产回报率和收入回报率分别为（ ）
    A

    5%，5%

    B

    10%,5%

    C

    10%,15%

    D

    5%,10%


    正确答案： B
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    另类投资的优点有（）。 ①提高收益 ②分散风险 ③提高透明度 ④便于监管
    A

    ①②

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 另类投资的优点体现为提高收益和分散风险。但其也存在透明度差，不便于监管的缺点。故选项A正确。

  • 第5题：

    单选题
    《证券投资基金管理公司管理办法》在2012年9月重新修订后，基本条件中公司最近（）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    （）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
    A

    基本面分析

    B

    宏观经济分析

    C

    行业分析

    D

    技术分析


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。 Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    外资商业银行境内分行在境内持续经营（）以上的，可申请成为托管人。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金的基金管理人决定进行利润分配．每10份基金份额派发红利0.5元，某投资者持有20000份A基金，选择了红利再投资方式。其除息前对应的A基金资产价值30000元，则除息后该投资者的人基金资产价值为（）元。
    A

    30000

    B

    20000

    C

    29000

    D

    31000


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（　　）。
    A

    最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约

    B

    期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性

    C

    期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低

    D

    期货合约具有杠杆效应


    正确答案： A
    解析：
    C项，期货合约由于具备对冲机制，实物交割比例非常低。远期合约如要中途取消，必须双方同意，任何单方面意愿是无法取消合约的，其实物交割比例非常高。

  • 第11题：

    单选题
    股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略，下列表述正确的是（）。
    A

    在实施中有固定模式

    B

    从行业配置入手

    C

    关注个股表现

    D

    从风格配置入手


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
    A

    报价驱动

    B

    指令驱动

    C

    做市商制度

    D

    柜台交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    以下交易所中，不属于商品期货交易所的是（  ）。
    A

    大商所

    B

    郑商所

    C

    中商所

    D

    上期所


    正确答案： B
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    下列属于基金管理公司为准确、及时进行基金估值和份额净值计价应尽义务的有（  ）。Ⅰ.不断完善相关风险监测控制和报告机制Ⅱ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序Ⅲ.建立健全估值决策体系Ⅳ.根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
    A

    银行存款

    B

    国债

    C

    短期债券回购

    D

    长期债券回购


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    下列关于期货合约的论述中，错误的是（  ）。
    A

    期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易

    B

    期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金

    C

    期货交易执行盯市制度，又称逐日结算

    D

    有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金交割


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5436元,2013年9月1日的单位净值为1.8283元，期间 该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.35元，该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金在这段时间 内的时间加权收益率为（  ）。
    A

    42.34%

    B

    45.17%

    C

    45.62%

    D

    43.24%


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。
    A

    最大回撤与投资期限无关

    B

    基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

    C

    下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

    D

    不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于各类资本的比较，以下描述正确的是（）。
    A

    公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序中，优先股股东优于债券持有人，所以称为优先股

    B

    优先股股东既有固定的股息，到期还能获得本金

    C

    普通股股东可以选出董事，组成董事会以代表他们监督公司的日常运行

    D

    有限责任公司中，法定代表人有自己的资产，在公司发生损失时，需要承担公司全部损失


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于期货市场的作用，以下表述错误的是（  ）
    A

    期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

    B

    提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

    C

    农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

    D

    期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    公开披露的基金信息不包括（）。
    A

    基金资产净值、基金份额净值

    B

    涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    C

    对证券投资业绩进行的预测

    D

    基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    存托凭证起源于20世纪20年代的（  ）证券市场。
    A

    英国

    B

    法国

    C

    美国

    D

    荷兰


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（　　）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
    A

    期货合约

    B

    互换合约

    C

    远期合约

    D

    期权合约


    正确答案： B
    解析：
    一般而言，远期合约和互换合约通常用实物进行交割。期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常用现金结算，极少实物交割。而期权合约则是买方根据当时的情况判断行权对自己是否有利来决定行权与否。

  • 第24题：

    单选题
    QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。
    A

    国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元

    B

    国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元

    C

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

    D

    合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度


    正确答案： B
    解析： 合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2，000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度。

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