单选题募集机构在（）内进行的回访确认无效。A 投资观察期B 投资静默期C 投资理想期D 投资冷静期

题目
单选题
募集机构在（）内进行的回访确认无效。
A

投资观察期

B

投资静默期

C

投资理想期

D

投资冷静期

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1.募集机构应当在( )进行回访确认。A.投资冷静期满后B.投资冷静期前C.投资冷静期内D.以上时间都可以

2.私募投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前( )基金合同。A、必须执行B、无权执行C、无权解除D、有权解除

3.私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。 Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或者机构 Ⅱ、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅲ、确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失 Ⅳ、确认投资者是否知悉纠 纷解决安排A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.募集机构在( )内进行的回访确认无效。A、投资观察期B、投资静默期C、投资理想期D、投资冷静期

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  • 第1题：

    关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）

    A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
    B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一
    C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同
    D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户

    答案：C
    解析：
    基金合同应当约定，投资者在募集机构问访确认成功前有权解除基金合同。

  • 第2题：

    募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（ ）。
    Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构
    Ⅱ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
    Ⅲ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配
    Ⅳ．确认投资者是否知悉纠纷解决安排

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容；
    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
    回访应当包括但不限于以下内容：①确认受访人是否为投资者本人或机构；②确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；③确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；④确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；⑤确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；⑥确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；⑦确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；⑧确认投资者是否知悉纠纷解决安排。

  • 第3题：

    下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。

    A、募集机构应当向特定对象宣传推介基金
    B、募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
    C、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
    D、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

    答案：D
    解析：
    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效，选项D错误。

  • 第4题：

    股权投资基金募集机构在（ ）进行的回访确认无效。

    A.基金风险揭示时
    B.合格投资者确认时
    C.投资冷静期内
    D.特定对象确认期内

    答案：C
    解析：
    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

  • 第5题：

    股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（ ）。

    A.投资者适当性匹配
    B.回访确认
    C.投资冷静期
    D.合格投资者确认

    答案：C
    解析：
    除非另有约定，基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。

  • 第6题：

    下列关于募集行为管理的说法，错误的是（ ）。

    A.委托募集不能豁免基金管理人依法应承担的责任
    B.殳资冷静期内，投资者可以主动联系募集机构
    C.回访确认程序在投资冷静期内进行的同样有效，回访过程不得出现诱导性陈述
    D.单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》
    《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量

    答案：C
    解析：
    冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。故选项C说法错误。

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（  ）基金合同。
    A

    必须执行

    B

    无权执行

    C

    无权解除

    D

    有权解除


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金相关从业人员资格的描述，属于合法合规情形的是（ ）。
    A

    某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指标进行基金募集

    B

    某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认

    C

    某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介

    D

    某从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    募集机构在投资冷静期内进行的回访（  ）。
    A

    有效

    B

    确认无效

    C

    部分有效

    D

    视为有效


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

    B

    投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    C

    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    D

    在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者


    正确答案： A
    解析：
    D项，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（）。
    A

    投资者适当性匹配

    B

    回访确认

    C

    投资冷静期

    D

    合格投资者确认


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。
    A

    基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    B

    在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    C

    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

    D

    未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有（ ）。
    Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构
    Ⅱ、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配
    Ⅲ、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用
    Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第14题：

    有关回访确认的说法错误的是（ ）。

    A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
    B.回访过程不得出现诱导性陈述
    C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
    D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同

    答案：C
    解析：
    回访确认：冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。中国证券投资基金业协会鼓励募集机构按照募集办法第三十条、第三十一条的规定实施回访制度，正式实施时间在评估相关实施效果后另外通知。

  • 第15题：

    关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。

    A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
    B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
    C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
    D.未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项

    答案：D
    解析：
    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。选项A说法错误。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。选项B说法错误。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。选项C说法错误，选项D说法正确。

  • 第16题：

    下列关于私募基金的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项
    B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
    C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户
    D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

    答案：B
    解析：
    《私募投资基金募集行为管理办法》第31条规定，基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

  • 第17题：

    下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。

    A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金
    B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
    C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
    D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

    答案：D
    解析：
    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效，选项D错误。

  • 第18题：

    股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（ ）基金合同。

    A.必须执行
    B.无权执行
    C.无权解除
    D.有权解除

    答案：D
    解析：
    回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中，错误的是（  ）。
    A

    基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    B

    回访过程中可以出现诱导性陈述

    C

    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

    D

    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    募集机构在（）阶段内进行的回访确认无效。
    A

    特定对象的确定

    B

    投资者适当性匹配

    C

    投资冷静期

    D

    合格投资者确认


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    探索回访确认制度，由（  ）履行回访程序，进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等，只有在确认成功后方能运用投资资金。
    A

    私募基金管理人员

    B

    监管机构

    C

    私募基金托管人员

    D

    募集机构的非募集人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    投资冷静期日满后，募集机构可以通过（　　）进行回访确认。
    A

    基金销售人员

    B

    基金业协会人员

    C

    录音电话

    D

    当面约谈


    正确答案： C
    解析：
    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资同访。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。

  • 第23题：

    单选题
    私募基金募集机构在投资冷静期届满后的回访中，应当包括内容有（　　）。Ⅰ．确认受访者是否为投资者本人或机构Ⅱ．确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配Ⅲ．确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用Ⅳ．确认投资者是否知悉纠纷解决安排
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    回访应当包括但不限于以下内容：①确认受访人是否为投资者本人或机构；②确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；③确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；④确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；⑤确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；⑥确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；⑦确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；⑧确认投资者是否知悉纠纷解决安排。

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