单选题《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括（ ）。Ⅰ.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失Ⅱ.享受出色的基金管理服务Ⅲ.重大事项知情权Ⅳ.受到基金公司公平对待A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括（  ）。Ⅰ.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失Ⅱ.享受出色的基金管理服务Ⅲ.重大事项知情权Ⅳ.受到基金公司公平对待
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.关于经济合作与发展组织的《集合投资计划治理白皮书》的说法错误的是( )。A、投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息B、投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利C、基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任D、基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致

2.经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（ ）。A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术

3.《集合投资计划治理白皮书》是由（ ）于2005年发表的。A.WTOB.国际证监会C.欧盟D.经合组织

4.经合组织在2005年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《证券集合投资机构经营标准规则》C、《集合投资计划治理白皮书》D、《证券监管目标和原则》

更多“《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括（  ）。Ⅰ.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而”相关问题

  • 第1题：

    1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

    A.UCITS指令

    B.AIFMD指令

    C.《证券监管目标和原则》

    D.《集合投资计划治理白皮书》


    正确答案：A
    1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

  • 第2题：

    关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是( )。

    A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

    C、对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任

    D、境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任


    答案：D
    解析：本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。选项D错误，境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

  • 第3题：

    关于《集合投资计划治理白皮书》中规定了投资者的权利，下列选项中不属于该权利的是（ ）。

    A.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失
    B.重大事项知情
    C.享受出色的基金管理服务
    D.在清晰透明的条件下赎回封闭式基金份额

    答案：D
    解析：
    《集合投资计划治理白皮书》中投资者权利包括：①受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失；②享受出色的基金管理服务；③重大事项知情；④受到基金公司公平对待，在清晰透明的条件下赎回开放式基金份额；⑤权益受损时向相关机构申诉等。

  • 第4题：

    参与集合计划的合格投资者中，依法设立并受监管的各类集合投资产品视为（）。

    • A、单一投资者
    • B、多个投资者
    • C、无效投资者
    • D、根据集合投资产品的参与人数计算

    正确答案:A

  • 第5题：

    在基金和集合计划营销中，原则上，对于超过（）岁的个人投资者、离退休群体、低收入群体，不主动营销高风险的基金和集合计划产品。

    • A、60
    • B、65
    • C、70
    • D、以上都不是

    正确答案:B

  • 第6题：

    OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

    • A、《集合投资实业监管原则》
    • B、《证券集合投资机构经营标准规则》
    • C、《集合投资计划治理白皮书》
    • D、《证券监管目标和原则》

    正确答案:C

  • 第7题：

    集合资产管理计划的当事人中的投资者是包括（）。

    • A、机构投资者
    • B、个人投资者
    • C、计划管理人
    • D、计划托管人

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    参与集合计划的合格投资者中，依法设立并受监管的各类集合投资产品视为（）。
    A

    单一投资者

    B

    多个投资者

    C

    无效投资者

    D

    根据集合投资产品的参与人数计算


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。
    A

    《可转让证券集合投资计划指令》

    B

    《另类投资基金管理人指令》

    C

    《证券集合投资机构经营标准规则》

    D

    《集合投资计划治理白皮书》


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下有关QDII说法错误的是（）。
    A

    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B

    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

    C

    对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

    D

    境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任


    正确答案： A
    解析： 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于经济合作与发展组织投资基金监管规定的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在经合组织国家内部，投资基金又称作“集合投资计划”

    B

    经合组织于1971年公布了《证券集合投资机构经营标准规则》

    C

    经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》

    D

    《集合投资计划治理白皮书》共有五个部分


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法，不正确的是（  ）。
    A

    基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致

    B

    投资者享有受到法律保护免受因基金经验者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利

    C

    基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

    D

    投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券投资基金在欧洲一些国家被称为（ ）或（ ）。

    A．集合投资计划；集合投资信托基金

    B．集合投资基金；集合投资计划

    C．单位信托基金；共同基金

    D．共同基金；证券投资信托基金


    正确答案：B

  • 第14题：

    1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

    A.UCITS 一号指令
    B.AIFMD指令
    C.《证券监管目标和原则》
    D.《集合投资计划治理白皮书》

    答案：A
    解析：
    1985年12月20日，欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS一号指令），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

  • 第15题：

    下列关于基金公司进行境外证券投资交易与结算的说法中，错误的是（ ）。
    Ⅰ对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
    Ⅱ境内投资者应当在托管人处开立托管账户，托管基金、集合计划的全部资产
    Ⅲ托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定，账户内的资金可以向他人贷款或提供担保
    Ⅳ境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人不承担任何责任

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项说法错误，托管账户、结算账户和证券托管账户的收人、支出范围应当符合有关规定，账户内的资金不得向他人贷款或提供担保。Ⅳ项说法错误，境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。
    知识点：理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况；

  • 第16题：

    （）是指通过制定信托投资计划，与投资者签订信托投资合同，通过发行信托受益凭证等方式受托投资者的资金，然后进行不动产的投资，并委托聘请专业机构和人员实施具体的经营管理的一种集合信托投资方式。

    • A、私募股权基金
    • B、权益投资集合资金信托计划
    • C、证券投资集合资金信托计划
    • D、不动产投资集合资金信托计划

    正确答案:D

  • 第17题：

    除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。

    • A、投资联结保险计划
    • B、集合性退休基金
    • C、移民投资计划
    • D、强制性公积金计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

    • A、UCITS—号指令
    • B、AIFMD指令
    • C、《证券监管目标和原则》
    • D、《集合投资计划治理白皮书》

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    集合资产管理计划的当事人中的投资者是包括（）。
    A

    机构投资者

    B

    个人投资者

    C

    计划管理人

    D

    计划托管人


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
    A

    UCITS—号指令

    B

    AIFMD指令

    C

    《证券监管目标和原则》

    D

    《集合投资计划治理白皮书》


    正确答案： D
    解析： 1985年12月20日，欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS一号指令），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

  • 第21题：

    单选题
    OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
    A

    《集合投资实业监管原则》

    B

    《证券集合投资机构经营标准规则》

    C

    《集合投资计划治理白皮书》

    D

    《证券监管目标和原则》


    正确答案： A
    解析： OECD在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出了该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

  • 第22题：

    单选题
    在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（　　）。
    A

    基金管理人与基金销售机构权利的部分

    B

    基金管理人与基金销售机构义务的部分

    C

    涉及投资者利益的部分

    D

    涉及基金管理人利益的部分


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议，并且协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件。

  • 第23题：

    多选题
    除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。
    A

    投资联结保险计划

    B

    集合性退休基金

    C

    移民投资计划

    D

    强制性公积金计划


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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