单选题1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（）进行市场寻价逐步展开。A 申请表B 存单C 路演D 上网定价

题目
单选题
1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（）进行市场寻价逐步展开。
A

申请表

B

存单

C

路演

D

上网定价

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1.新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 （ ）

2.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。

3.股票发行的询价对象是符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的个人投资者。 （ ）

4.下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有( )。A．商业银行B．证券公司C．财务公司D．证券投资基金管理公司

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。 A．在证券交易所挂牌的股票、债券及权证 B．证券投资基金 C．参与新股发行 D．可转换债券发行


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第2题：

    发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是（ ）。

    A．网下网上同时定价发行

    B．网下配售

    C．网上竞价

    D．网上定价发行与网下配售相结合


    正确答案：D
    网上定价发行与网下配售相结合是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行这样一种发行方式。

  • 第3题：

    根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格，询价对象包括（ ）。

    A．基金管理公司

    B．信托投资公司

    C．财务公司

    D．合格境外机构投资者


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。
    根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国证券股份有限公司承担发行上市过程中（ ）。

    A、申购义务
    B、连带责任
    C、投资者责任
    D、融资者义务

    答案：B
    解析：
    根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，保荐机构承担发行上市过程中的连带责任。

  • 第6题：

    发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是()。

    A:网下、网上同时定价发行
    B:网下配售
    C:网上竞价
    D:网上定价发行与网下配售相结合

    答案：D
    解析：
    网上定价发行与网下配售相结合是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行这样一种发行方式。

  • 第7题：

    2000年以后我国新股发行中出现的形式有()。

    A:网上累计投标询价发行
    B:向二级市场投资者按市值配售
    C:对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式
    D:上网定价发行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上网定价发行、网上累计投标询价发行、向二级市场投资者按市值配售，对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式等都是2000年以后，我国新股发行中出现的形式，其中网上累计投标询价发行与网上定价市值配售属于网上定价发行模式。

  • 第8题：

    2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。

    A:累计投标询价发行
    B:与储蓄存款单挂钩发行
    C:认购证发行
    D:向二级市场投资者按市值配售

    答案：A,D
    解析：
    2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上同发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式

  • 第9题：

    新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（　）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（）进行市场寻价逐步展开。

    • A、申请表
    • B、存单
    • C、路演
    • D、上网定价

    正确答案:C

  • 第11题：

    合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

    • A、在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
    • B、证券投资基金
    • C、参与新股发行
    • D、可转换债券发行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是(    )。
    A

    个人投资者

    B

    证券投资基金

    C

    其他机构投资者

    D

    证券基金和其他机构投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    合格境外机构投资者可以参与证券市场挂牌证券的交易，但不能参与新股发行，股票增发和配股申购。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    (2013年)根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是( )。

    A．证券投资基金管理公司和证券公司

    B．金融租赁公司和商业银行

    C．财务公司和保险机构投资者

    D．信托投资公司和合格境外机构投资者


    正确答案：B
    询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、舍格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。

  • 第15题：

    利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为()。

    A.网上累计投标询价发行

    B.网上定价市值配售

    C.新股网上定价发行

    D.新股网上竞价发行


    正确答案：A

  • 第16题：

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。
    根据有关规定，在此次新股发行网下初步询价阶段，参与询价的机构投资者不得多于（ ）家。

    A、20
    B、30
    C、60
    D、70

    答案：C
    解析：
    发行数量在4亿股以上的，询价对象数量应当不多于60家。

  • 第17题：

    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境内机构投资者。()


    答案：错
    解析：
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者。本题说法错误。

  • 第18题：

    关于网上竞价发行，下列说法错误的是（）

    A:在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的
    B:在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销面利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的种新股发行方式
    C:新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销杈后向投资者推销证券的发行方式
    D:新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式

    答案：A
    解析：
    在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式

  • 第19题：

    利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )


    答案：错
    解析：
    网上累计投标询价的定义。

  • 第20题：

    投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户”或“基金账户”进行上市国债的转让交易，该交易市场为（ ）。

    A.货币市场
    B.流通市场
    C.期货市场
    D.发行市场

    答案：B
    解析：
    流通市场也称为二级市场，是对已上市的金融工具（如债券、股票等）进行买卖转让的市场。

  • 第21题：

    证券发行市场上的机构投资者包括（）。 Ⅰ.企业和事业法人 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.证券投资基金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股的发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向（）询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。

    • A、个人投资者
    • B、机构投资者
    • C、特定对象
    • D、非特定对象

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是（）。
    A

    证券投资基金管理公司和证券公司 

    B

    金融租赁公司和商业银行 

    C

    财务公司和保险机构投资者 

    D

    信托投资公司和合格境外机构投资者 


    正确答案： B
    解析： 考点: 股份有限公司首次公开发行股票询价对象

  • 第24题：

    单选题
    1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（）进行市场寻价逐步展开。
    A

    申请表

    B

    存单

    C

    路演

    D

    上网定价


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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