问答题上市公司的特点
题目
问答题
上市公司的特点
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第1题：
证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。
Ⅰ上市公司本身
Ⅱ其他上市公司
Ⅲ与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
Ⅳ与上市公司之间存在收购行为的非上市公司A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。 -
第2题：
认股权证的特点有（ ）。A.是一种融资促进工具
B.有助于改善上市公司的治理结构
C.稀释普通股每股收益
D.有利于推进上市公司的股权激励机制答案：A,B,C,D解析：认股权证的特点有：（ 1）是一种融资促进工具；（ 2）有助于改善上市公司的治理结构；（ 3）有利于推进上市公司的股权激励机制。同时，认股权证属于潜在普通股，会稀释普通股每股收益。 -
第3题：
创业板上市公司信息披露监管和主板相比有什么突出特点？
正确答案: 一是明确实际控制人信息披露责任。控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，承诺不得滥用股东权利损害上市公司或其他股东的利益，保护上市公司和中小股东的利益。交易所将实际控制人纳入证券法规定的“相关信息披露义务人”之列，强化了实际控制人信息披露责任意识。
二是更快捷地披露年报数据。创业板上市公司应在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告或披露相关会计期间的业绩快报，提高年报信息披露的及时性同时避免业绩提前泄漏。
三是实时披露临时报告：（1）上市公司可以在中午休市期间或下午3点30分后通过指定网站披露临时报告；（2）在公共媒体中传播的信息，可能或者已经对上市公司相关股票及其衍生品种交易价格产生较大影响等紧急情况下，上市公司可以申请股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
四是三类情形需作出临时公告：（1）合理确定一般交易和关联交易等重大临时报告需予披露及提交股东大会审议的触发指标值；（2）对提供财务资助、委托理财等披露要求更充分，只要十二个月内累计发生金额达到100万元，就需要进行公告；（3）对创业板公司影响较大的一次性签署重大生产经营合同、关键技术人员的离职及商标、专利、专有技术、特许经营权发生变化造成重大风险等重大事件均要求及时披露。
五是增减持1%须及时披露。为了规范股东、实际控制人出售股份的行为，避免因股东、实际控制人大量集中出售股份对二级市场交易造成巨大冲击，创业板实施增、减持1%事后披露制度，即要求持股5%以上的股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1%时，相关股东、实际控制人及信息披露义务人应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。 -
第4题：
现有民营上市公司有什么特点？
正确答案: （1）公司领导者大多是企业创始人，富有企业家精神，这是民营上市公司的显著特点。他们勇于创新，善于把握机会，敢于冒险，带领企业在激烈的市场竞争中不断发展壮大。许多民营上市公司脱胎于改革开放初期的乡镇企业，从零做起，完全凭借领导者的过人才能，审时度势，逐渐在市场竞争中脱颖而出，成为本*行业的佼佼者。
（2）民营上市公司存在家族控制现象。民营企业发展之初，普遍具有家族企业性质，依靠血缘关系所产生的凝聚力，在很短的时间内迅速成长壮大。上市后家族成员仍大量持有公司股份，部分家族成员成为公司高管人员，直接参与公司经营管理。
（3）高管人员大多持有公司股份，个人收益与企业发展紧密相连。在民营上市公司中，高管人员持股比较普遍。公司大多以奖励等形式向高管人员发行股份，使其个人收益与公司效益挂钩，借以吸引人才，稳定管理团队，调动高管人员积极性，有利于企业长远发展。
（4）民营上市公司机制灵活，效率较高。在发展初期，民营上市公司与国有上市公司相比，在技术、资金和人才等方面均处于劣势。但在运营机制上则灵活机动，善于捕捉商机，管理效率较高。民营上市公司市场营销和用人机制比较灵活，扬长避短，逐渐在竞争中赢得一席之地。
（5）部分公司在行业中占据主导地位。部分民营上市公司经过多年努力，凭借自身优势，已发展成为所在行业的龙头企业，在市场竞争中占据主导地位。这一点在科技类企业中表现尤为突出。部分企业领导者原就职于科研院所，掌握相关产品生产核心技术，凭借其特殊背景和技术优势占得市场先机。
（6）部分公司治理结构和管理制度不甚完善。民营上市公司因自身历史发展原因，易形成一言堂管理方式。企业领导者即创始人，在公司享有至高无上的权威。高管人员唯命是从，董事会和监事会也大多流于形式。企业内部缺乏科学的决策机制和民主管理机制，重大决策大多由企业领导人独自裁决，存在着主观性和随意性，为企业带来较大风险。企业领导人的特殊地位也使得公司相关管理制度难以贯彻落实。 -
第5题：
什么叫上市公司会计？上市公司会计的特点主要表现在哪些方面？
正确答案:上市公司会计是对上市公司的经济活动及其财务成果进行反映和监督的一门专业会计。上市公司会计的特点主要表现在以下几个方面：
（1）对资本筹集多元化特殊会计处理。
（2）在成本费用处理上扩大了准备金的提取范围。
（3）利润分配的复杂化。
（4）会计信息的公开化。 -
第6题：
联系实际情况说明我国上市公司在股利分配方面有哪些特点？
正确答案:（1）股利政策在执行过程中缺乏连续性，稳定性。1996年—2000年连续4年分配红利的公司仅为上市公司总数的7.44%。
（2）政策导向严重。2000年，证监会规定上市公司申请配股或增法新股必须满足近3年先进分红的条件，同时须满足近3年净资产收益率达年平均6%，因此，从2001年起，上市公司股利分配中，现金比例明显提高。
（3）股利分配行为不规范。东方通信1996年上市的分配预案中，国有法人股10派3.73元，社会公众A股10派0.48元，B股10派1.17元。
（4）股利分配形式不断创新，但总体分配水平偏低。我国公司股利分配基本采用现金分配和股利分配，同时采用公积金转增股本、配股等。 -
第7题：
上市公司经营状况报告的特点包括（）。
- A、定期性
- B、规范性
- C、独立性
- D、监督性
正确答案:A,B -
第8题：
问答题创业板上市公司信息披露监管和主板相比有什么突出特点？正确答案： 一是明确实际控制人信息披露责任。控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，承诺不得滥用股东权利损害上市公司或其他股东的利益，保护上市公司和中小股东的利益。交易所将实际控制人纳入证券法规定的“相关信息披露义务人”之列，强化了实际控制人信息披露责任意识。
二是更快捷地披露年报数据。创业板上市公司应在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告或披露相关会计期间的业绩快报，提高年报信息披露的及时性同时避免业绩提前泄漏。
三是实时披露临时报告：（1）上市公司可以在中午休市期间或下午3点30分后通过指定网站披露临时报告；（2）在公共媒体中传播的信息，可能或者已经对上市公司相关股票及其衍生品种交易价格产生较大影响等紧急情况下，上市公司可以申请股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
四是三类情形需作出临时公告：（1）合理确定一般交易和关联交易等重大临时报告需予披露及提交股东大会审议的触发指标值；（2）对提供财务资助、委托理财等披露要求更充分，只要十二个月内累计发生金额达到100万元，就需要进行公告；（3）对创业板公司影响较大的一次性签署重大生产经营合同、关键技术人员的离职及商标、专利、专有技术、特许经营权发生变化造成重大风险等重大事件均要求及时披露。
五是增减持1%须及时披露。为了规范股东、实际控制人出售股份的行为，避免因股东、实际控制人大量集中出售股份对二级市场交易造成巨大冲击，创业板实施增、减持1%事后披露制度，即要求持股5%以上的股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1%时，相关股东、实际控制人及信息披露义务人应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题简述上市公司的特点。正确答案： （1）上市公司是股份有限公司。股份有限公司可为不上市公司，但上市公司必须是股份有限公司；
（2）上市公司要经过政府主管部门的批准。按照《公司法》的规定，股份有限公司要上市必须经过国务陆军或者国务院授权的证券管理部门批准，未经批准，不得上市。
（3）上市公司发行的股票在证券交易所交易。发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题现有民营上市公司有什么特点？正确答案： （1）公司领导者大多是企业创始人，富有企业家精神，这是民营上市公司的显著特点。他们勇于创新，善于把握机会，敢于冒险，带领企业在激烈的市场竞争中不断发展壮大。许多民营上市公司脱胎于改革开放初期的乡镇企业，从零做起，完全凭借领导者的过人才能，审时度势，逐渐在市场竞争中脱颖而出，成为本*行业的佼佼者。
（2）民营上市公司存在家族控制现象。民营企业发展之初，普遍具有家族企业性质，依靠血缘关系所产生的凝聚力，在很短的时间内迅速成长壮大。上市后家族成员仍大量持有公司股份，部分家族成员成为公司高管人员，直接参与公司经营管理。
（3）高管人员大多持有公司股份，个人收益与企业发展紧密相连。在民营上市公司中，高管人员持股比较普遍。公司大多以奖励等形式向高管人员发行股份，使其个人收益与公司效益挂钩，借以吸引人才，稳定管理团队，调动高管人员积极性，有利于企业长远发展。
（4）民营上市公司机制灵活，效率较高。在发展初期，民营上市公司与国有上市公司相比，在技术、资金和人才等方面均处于劣势。但在运营机制上则灵活机动，善于捕捉商机，管理效率较高。民营上市公司市场营销和用人机制比较灵活，扬长避短，逐渐在竞争中赢得一席之地。
（5）部分公司在行业中占据主导地位。部分民营上市公司经过多年努力，凭借自身优势，已发展成为所在行业的龙头企业，在市场竞争中占据主导地位。这一点在科技类企业中表现尤为突出。部分企业领导者原就职于科研院所，掌握相关产品生产核心技术，凭借其特殊背景和技术优势占得市场先机。
（6）部分公司治理结构和管理制度不甚完善。民营上市公司因自身历史发展原因，易形成一言堂管理方式。企业领导者即创始人，在公司享有至高无上的权威。高管人员唯命是从，董事会和监事会也大多流于形式。企业内部缺乏科学的决策机制和民主管理机制，重大决策大多由企业领导人独自裁决，存在着主观性和随意性，为企业带来较大风险。企业领导人的特殊地位也使得公司相关管理制度难以贯彻落实。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题简述上市公司股票上市交易的特点。正确答案： （1）上市交易的只能是上市公司发行的股票；
（2）上市交易的地点只能是国家法定的交易场所；
（3）上市交易要经国家证券管理部门批准和证券交易所的上市委员会决定上市才可以进行。解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题上市公司经营状况报告的特点包括（）。A定期性
B规范性
C独立性
D监督性
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第13题：
与主板上市公司年报准则相比，《创业板上市公司年报准则》的主要变化包括( )。
Ⅰ.增加了体现创业板上市公司特点的披露要求
Ⅱ.强化对利润因素的披露要求
Ⅲ.强化对公司投资及募集资金使用的披露要求
Ⅳ.为提高信息披露效率，对部分内容进行了简化和调整
Ⅴ.适当调整体例结构A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
Ⅱ项应为强化对风险因素的披露要求。 -
第14题：
认股权证的筹资特点包括()。A.存在股价大幅度上扬危险
B.是一种融资促进工具
C.有助于改善上市公司的治理结构
D.有利于推进上市公司的股权激励机制答案：B,C,D解析：认股权证的筹资特点包括：(1)是一种融资促进工具；(2)有助于改善上市公司的治理结构；(3)作为激励机制的认股权证有利于推进上市公司的股权激励机制。存在股价大幅度上扬危险是可转换债券筹资的特点，所以选项A不正确。 -
第15题：
NASDAQ综合指数的特点主要有（）。
- A、按各样本股的市场价值设权重
- B、以所有上市公司的普通股为基础
- C、以选取的上市公司样本股为基础
- D、按样本股的市场价值设量权重
正确答案:A,B -
第16题：
简述上市公司股票上市交易的特点。
正确答案: （1）上市交易的只能是上市公司发行的股票；
（2）上市交易的地点只能是国家法定的交易场所；
（3）上市交易要经国家证券管理部门批准和证券交易所的上市委员会决定上市才可以进行。 -
第17题：
简述上市公司的特点。
正确答案: （1）上市公司是股份有限公司。股份有限公司可为不上市公司，但上市公司必须是股份有限公司；
（2）上市公司要经过政府主管部门的批准。按照《公司法》的规定，股份有限公司要上市必须经过国务陆军或者国务院授权的证券管理部门批准，未经批准，不得上市。
（3）上市公司发行的股票在证券交易所交易。发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票。 -
第18题：
上市公司的特点
正确答案: 1.上市公司是股份有限公司的一种，
2.上市公司是经过批准的股份有限公司。 -
第19题：
问答题什么叫上市公司会计？上市公司会计的特点主要表现在哪些方面？正确答案： 上市公司会计是对上市公司的经济活动及其财务成果进行反映和监督的一门专业会计。上市公司会计的特点主要表现在以下几个方面：
（1）对资本筹集多元化特殊会计处理。
（2）在成本费用处理上扩大了准备金的提取范围。
（3）利润分配的复杂化。
（4）会计信息的公开化。解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。 -
第21题：
多选题认股权证的特点有（）A认股权证是一种融资促进工具
B稀释普通股每股收益
C有助于改善上市公司的治理结构
D有利于推动上市公司的股权激励机制
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题联系实际情况说明我国上市公司在股利分配方面有哪些特点？正确答案： （1）股利政策在执行过程中缺乏连续性，稳定性。1996年—2000年连续4年分配红利的公司仅为上市公司总数的7.44%。
（2）政策导向严重。2000年，证监会规定上市公司申请配股或增法新股必须满足近3年先进分红的条件，同时须满足近3年净资产收益率达年平均6%，因此，从2001年起，上市公司股利分配中，现金比例明显提高。
（3）股利分配行为不规范。东方通信1996年上市的分配预案中，国有法人股10派3.73元，社会公众A股10派0.48元，B股10派1.17元。
（4）股利分配形式不断创新，但总体分配水平偏低。我国公司股利分配基本采用现金分配和股利分配，同时采用公积金转增股本、配股等。解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题上市公司的特点有（）。A上市公司是股份有限公司的一种
B是股票获准已向社会公开发行的有限责任公司
C是股票在证券交易所交易的股份有限公司
D上市公司是股份两合公司的一种
正确答案： B,C解析： 暂无解析 -
第24题：
判断题产业性质是决定上市公司主要经营特点的关键。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析