问答题简述期货经纪商的经纪业务规则

题目
问答题
简述期货经纪商的经纪业务规则
相似考题

1.我国介绍经纪商的主要业务是代理客户进行期货交易、结算或者交割。 （ ）

2.证券公司可以充当期货公司的介绍经纪商，但是，期货公司不能是证券公司的介绍经纪商。（ ）

3.介绍经纪商是受期货经纪商委托为其介绍客户的机构或个人，在我国充当介绍经纪商的是（ ）。A.商业银行 B.期货公司 C.证券公司 D.评级机构

4.证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。（ ）

参考答案和解析
正确答案： 根据《期货公司管理办法》，经纪业务规则主要有：
1、期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全；
2、期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先；
3、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本*公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息；
4、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示；
5、期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令；
6、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施；
7、期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。期货公司应当在期货经纪合同、本*公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构的查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息；
8、期货公司应当制定并执行错单处理业务规则；
9、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
10、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档；
11、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    （ ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券公司中间介绍业务
    C.证券承销业务
    D.证券融资融券业务

    答案：B
    解析：
    证券公司中间介绍业务概念。证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

  • 第2题：

    在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    在国际上，介绍经纪商可分为独立执业的介绍商和由期货公司担保的介绍经纪商。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    期货市场介绍经纪商主要包括（）。

    • A、场内经纪人
    • B、期货交易顾问
    • C、独立执业的介绍经纪商
    • D、由期货公司担保的介绍经纪商

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

    • A、《期货经纪合同》
    • B、《期货经纪业务规则》
    • C、《期货交易所交易规则》
    • D、《期货交易风险说明书》

    正确答案:D

  • 第6题：

    问答题
    期货经纪商

    正确答案：
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指(   )。
    A

    证券自营业务

    B

    证券资产管理业务

    C

    融资融券业务

    D

    证券公司中间介绍业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    介绍经纪商是指（　　）。
    A

    期货交易商

    B

    为期货公司提供中间介绍业务的银行

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的证券公司

    D

    期货居间人


    正确答案： C
    解析：
    在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB。

  • 第10题：

    单选题
    我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）
    A

    期货商

    B

    证券经纪商

    C

    银行

    D

    票券商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券公司中间介绍业务

    C

    证券承销业务

    D

    证券融资融券业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    介绍经纪商是受期货经纪商委托为其介绍客户的机构或个人，在我国充当介绍经纪商的是（）。
    A

    商业银行

    B

    期货公司

    C

    证券公司

    D

    评级机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    我国的介绍经纪商的主要业务是接受其他期货公司的委托代理客户交易。（）


    正确答案:错误

  • 第14题：

    在国际上，介绍经纪商（Introducing Broker，简称IB）在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以机构的形式存在。介绍经纪商的主要业务为期货佣金商开发客户，并收取保证金，接受期货、期权指令。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）

    • A、期货商
    • B、证券经纪商
    • C、银行
    • D、票券商

    正确答案:B

  • 第16题：

    简述期货经纪商的经纪业务规则


    正确答案:根据《期货公司管理办法》，经纪业务规则主要有：
    1、期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全；
    2、期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先；
    3、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本*公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息；
    4、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示；
    5、期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令；
    6、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施；
    7、期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。期货公司应当在期货经纪合同、本*公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构的查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息；
    8、期货公司应当制定并执行错单处理业务规则；
    9、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
    10、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档；
    11、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。

  • 第17题：

    问答题
    试述期货经纪业务规则。

    正确答案：
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    以上皆非

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    期货市场介绍经纪商主要包括（）。
    A

    场内经纪人

    B

    期货交易顾问

    C

    独立执业的介绍经纪商

    D

    由期货公司担保的介绍经纪商


    正确答案： B,C
    解析： 介绍经纪商可分为独立执业的介绍经纪商（lIB）和由期货公司担保的介绍经纪商（GIB）。前者必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录。后者则与期货公司签订担保协议，借以免除对介绍经纪商的资本和记录的法定要求。所以C、D选项正确。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是（  ）。
    A

    证券自营业务

    B

    证券资产管理业务

    C

    融资融券业务

    D

    证券公司中间介绍业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第22题：

    判断题
    我国的介绍经纪商的主要业务是接受其他期货公司的委托代理客户交易。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    介绍经纪商（IB）一词源自欧美，是指机构或个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务，在国际上一般以个人的形式存在。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    介绍经纪商（IB）这一称呼源于美国，在国际上既可以是机构，也可以是个人，但一般都以机构的形式存在。IB是指机构或个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务。

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