多选题关于法律风险管理的基础性地位，论述正确的是（）。A各类风险管理需要依据法律进行风险定性，判断法律责任B各类风险控制措施需要借助法律手段C法律风险在多数情况下是其他风险的最终形态D法律风险管理将明显促进操作风险和合规风险管理工作

题目
多选题
关于法律风险管理的基础性地位，论述正确的是（）。
A

各类风险管理需要依据法律进行风险定性，判断法律责任

B

各类风险控制措施需要借助法律手段

C

法律风险在多数情况下是其他风险的最终形态

D

法律风险管理将明显促进操作风险和合规风险管理工作

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1.按照《关于加强全面风险管理体系建设的指导意见》规定，各类风险中，信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、道德风险、IT风险、声誉风险、国别风险管理主要采取矩阵式管理模式。()此题为判断题(对，错)。

2.法律风险与操作风险之间的关系是()。A:操作风险和法律风险产生的原因相同B:外部合规风险与法律风险是相同的C:法律风险与操作风险相互独立D:法律风险是操作风险的一种特殊类型

3.下列关于法律风险与合规风险说法错误的有（　　）。A.法律风险和合规风险既有重合又各有侧重 B.合规风险侧重于民事责任的承担 C.法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担 D.法律风险和合规风险有时会同时发生

4.下列关于企业法律风险控制的说法正确的是（ ）。A.对法律风险进行监控更新将直接决定法律风险的控制对象是否适当B.企业的法律风险管理战略主要包括对风险的控制原则和风险控制方法C.控制企业法律风险要从发现和研究风险的成因人手，对待风险以事前防范为主D.企业法律风险控制的最终目标就是避免和消灭企业的所有法律风险

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    法律风险管理能力评价的作用不包括（）

    • A、促进法律风险管理机制的有效运行
    • B、有效揭示法律风险
    • C、促进机构法律风险管理能力提升
    • D、杜绝法律风险事件的发生

    正确答案:D

  • 第2题：

    农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤（）

    • A、综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素
    • B、对法律风险进行不同维度的排序
    • C、在法律风险排序的基础上，对照机构法律风险准则，对法律风险进行分级
    • D、依据自身管理需求，进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险
    • E、制定企业法律风险准则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。

    • A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
    • B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担
    • C、法律风险侧重于民事责任的承担
    • D、法律风险和合规风险不会同时发生

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    关于法律风险与操作风险的论述，正确的是（）。

    • A、操作风险主要考虑内部运作机制的适当性，而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性
    • B、两者的管理措施差别不大
    • C、从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标
    • D、从新资本协议的规定来看，几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    关于商业银行法律风险，下列说法有误的是（）。

    • A、法律风险是一种特殊类型的操作风险
    • B、法律风险的分布非常广泛
    • C、法律风险是一种需要计提资本的风险
    • D、法律风险包含违规风险和监管风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    多选题
    农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）
    A

    构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理

    B

    构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险

    C

    建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制

    D

    培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围

    E

    持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。
    A

    法律风险和合规风险既有重合又各有侧重

    B

    合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担

    C

    法律风险侧重于民事责任的承担

    D

    法律风险和合规风险不会同时发生


    正确答案： B,C
    解析： 选项D错误，合规风险和法律风险有时会同时发生，有时会发生分离。

  • 第8题：

    单选题
    关于法律风险管理方法，论述正确的是（）。
    A

    法律风险管理主要是指法律风险防控

    B

    法律风险管理，即识别、应对法律风险

    C

    法律风险管理包括识别、评估、应对、监督检查等过程，是一个闭环动态更新的风险管理体系

    D

    做好法律风险管理，第一步在于要全面充分评估现有法律风险，通过损失度、发生可能性两个维度，衡量风险大小，从而决定对风险的管理原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在兴业银行风险管理战略中，将（）作为与信用风险、市场风险、操作风险三大风险并列的全面风险管理战略。
    A

    合规风险

    B

    法律风险

    C

    环境与社会风险管理

    D

    声誉风险


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤（）
    A

    综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素

    B

    对法律风险进行不同维度的排序

    C

    在法律风险排序的基础上，对照机构法律风险准则，对法律风险进行分级

    D

    依据自身管理需求，进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险

    E

    制定企业法律风险准则


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化，法律风险管理文化一般不包括以下（）层次。
    A

    法律风险管理理念

    B

    法律风险管理知识

    C

    法律风险管理制度

    D

    法律风险管理组织


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    按照《关于加强全面风险管理体系建设的指导意见》规定，各类风险中，信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、道德风险、IT风险、声誉风险、国别风险管理主要采取矩阵式管理模式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据法律风险管理制度的内涵，银行法律风险管理制度的具体用途包括有（）

    • A、规范法律风险的报告、提示、预警
    • B、规范法律风险的分析
    • C、规范法律风险的评估
    • D、评价法律风险管理工作成效
    • E、追究法律事故责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，以下哪一种法律风险主要表现为在业务操作中，员工不严格执行操作规程和管理办法，从而导致风险的发生（）

    • A、合同类法律风险
    • B、法律缺陷性风险
    • C、担保类法律风险
    • D、运营类法律风险

    正确答案:D

  • 第15题：

    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

    • A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
    • B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
    • C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
    • D、以上3项都包括

    正确答案:D

  • 第16题：

    在兴业银行风险管理战略中，将（）作为与信用风险、市场风险、操作风险三大风险并列的全面风险管理战略。

    • A、合规风险
    • B、法律风险
    • C、环境与社会风险管理
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    单选题
    农村中小金融机构法律风险管理体系的环境建设中，以下（）代表着整个机构对法律风险管理总的态度和原则，代表着法律风险管理的目标方向。
    A

    法律风险管理战略

    B

    法律风险管理的组织架构

    C

    法律风险管理制度

    D

    法律风险管理的操作流程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）
    A

    法律风险和合规风险既有重合又各有侧重

    B

    合规风险侧重于民事责任的承担

    C

    法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担

    D

    法律风险和合规风险有时会同时发生


    正确答案： B,C
    解析： 合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担，而法律风险则侧重于民事责任的承担。

  • 第19题：

    多选题
    关于法律风险与操作风险的论述，正确的是（）。
    A

    操作风险主要考虑内部运作机制的适当性，而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性

    B

    两者的管理措施差别不大

    C

    从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标

    D

    从新资本协议的规定来看，几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，以下哪一种法律风险主要表现为在业务操作中，员工不严格执行操作规程和管理办法，从而导致风险的发生（）
    A

    合同类法律风险

    B

    法律缺陷性风险

    C

    担保类法律风险

    D

    运营类法律风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    法律风险管理能力评价中的核心指标法的主要内容有（）
    A

    法律风险管理制度建设类

    B

    法律风险部门职能设置类

    C

    法律风险管理部门人员法律意识水平

    D

    法律风险管理实际操作情况

    E

    法律风险管理实际操作损失情况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据法律风险管理制度的内涵，银行法律风险管理制度的具体用途包括有（）
    A

    规范法律风险的报告、提示、预警

    B

    规范法律风险的分析

    C

    规范法律风险的评估

    D

    评价法律风险管理工作成效

    E

    追究法律事故责任


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    法律风险管理能力评价的作用不包括（）
    A

    促进法律风险管理机制的有效运行

    B

    有效揭示法律风险

    C

    促进机构法律风险管理能力提升

    D

    杜绝法律风险事件的发生


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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