单选题财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评，确定其风险属性和风险偏好，风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据，频率应不低于（）。A 每年一次B 每半年一次C 每三个月一次D 每二年一次

题目
单选题
财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评，确定其风险属性和风险偏好，风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据，频率应不低于（）。
A

每年一次

B

每半年一次

C

每三个月一次

D

每二年一次

相似考题

1.银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度

2.根据财政部制定并对外发布的《行政事业单位内部控制规范(试行)》,单位应当建立经济活动风险定期评估机制,对经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估。单位对经济活动风险评估执行的频率恰当的是()。A、至少每一季度一次B、至少每月一次C、至少每半年一次D、至少每年一次

3.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年 B.每半年，每半年 C.每年，每半年 D.每半年，每年

4.按照《网络安全法》要求,关键信息基础设施的运营者应当自行或者委托网络安全服务机构对其网络的安全性和可能存在的风险进行检测评估,频率为()。A、每月至少进行一次B、每年至少进行一次C、每两年进行一次D、每三年进行一次

更多“单选题财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评，确定其风险属性和风险偏好，风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据，频率应不低于（）。A 每年一次B 每半年一次C 每三个月一次D 每二年一次”相关问题

  • 第1题：

    证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。

    A：每年，每年
    B：每半年，每半年
    C：每年，每半年
    D：每半年，每年

    答案：C
    解析：
    证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少每年评估一次流动性风险限额,每半年开展一次流动性风险压力测试。

  • 第2题：

    商业银行（）应至少向银行监管部门提交一次相关风险评估报告。

    • A、每季
    • B、每半年
    • C、每年
    • D、每二年

    正确答案:C

  • 第3题：

    公司应至少（）开展一次全面风险识别与评估。当公司发生重大风险或者预期要发生重大风险时，应及时对风险进行识别和评估。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第4题：

    各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户风险等级。高风险客户至少每（）重新评定一次客户风险等级。

    • A、三个月
    • B、半年
    • C、一年
    • D、二年

    正确答案:B

  • 第5题：

    客户首次认购对公理财产品或距上次风险承受能力测评超过（），销售人员须对客户进行风险类型评估，确定客户风险类型，以便推介符合其风险类型的理财产品。

    • A、三个月
    • B、半年
    • C、一年
    • D、二年

    正确答案:C

  • 第6题：

    对辖内营业机构的风险评估，作为常规审计（）至少进行一次。

    • A、每季
    • B、每半年
    • C、每年
    • D、每两年

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    根据客户或者账户的风险等级，每年定期审核存量账户的客户基本信息，对高风险等级客户应采取强化识别措施，至少每（）对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息，应每（）审核一次。
    A

    年；半年

    B

    半年；年

    C

    季；年

    D

    年；季


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上，适时调整客户风险等级。高风险客户至少每（）重新评定一次客户风险等级。
    A

    三个月

    B

    半年

    C

    一年

    D

    二年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（  ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
    A

    每两年

    B

    每年

    C

    每半年

    D

    每季度


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    个人客户在理财产品签约时需要先填写风险承受能力评估问卷和产品适合度评估书，进行风险测评和产品适合度评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评，确定其风险属性和风险偏好，风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据，频率应不低于（）。
    A

    每年一次

    B

    每半年一次

    C

    每三个月一次

    D

    每二年一次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户首次认购对公理财产品或距上次风险承受能力测评超过（），销售人员须对客户进行风险类型评估，确定客户风险类型，以便推介符合其风险类型的理财产品。
    A

    三个月

    B

    半年

    C

    一年

    D

    二年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部审计部门对每一营业机构的风险评估频率是（　）。

    A.每年至少一次B.每年至少二次C.每两年至少一次D.每半年至少一次

    答案：A
    解析：
    正确答案是：A，内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少一次，审计每两年至少一次 。
    考点
    内部审计

  • 第14题：

    二次设备基准风险评估（）进行一次。

    • A、每年
    • B、每两年
    • C、每半年

    正确答案:A

  • 第15题：

    关键信息基础设施的运营者应当对其网络的安全性和可能存在的风险（）进行检测评估

    • A、每半年一次
    • B、每年一次
    • C、每两年一次
    • D、每三年一次

    正确答案:B

  • 第16题：

    市分行风险经理（）对大额授信客户要进行一次现场风险监管。

    • A、每3个月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:B

  • 第17题：

    个人及机构客户的风险等级分为保守谨慎型、稳健型、进取型三类，其中“稳健型”的客户基本信息审核频率是（）。

    • A、每季一次
    • B、每半年一次
    • C、每年一次
    • D、每两年一次

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程（2010年修订）》规定，各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是（）。

    • A、每半年审核一次
    • B、每一年审核一次
    • C、每二年审核一次
    • D、每三年审核一次

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    关键信息基础设施的运营者应当对其网络的安全性和可能存在的风险（）进行检测评估
    A

    每半年一次

    B

    每年一次

    C

    每两年一次

    D

    每三年一次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    公司应至少（）开展一次全面风险识别与评估。当公司发生重大风险或者预期要发生重大风险时，应及时对风险进行识别和评估。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    市分行风险经理（）对大额授信客户要进行一次现场风险监管。
    A

    每3个月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对辖内营业机构的风险评估，作为常规审计（）至少进行一次。
    A

    每季

    B

    每半年

    C

    每年

    D

    每两年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程（2010年修订）》规定，各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是（）。
    A

    每半年审核一次

    B

    每一年审核一次

    C

    每二年审核一次

    D

    每三年审核一次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行（）应至少向银行监管部门提交一次相关风险评估报告。
    A

    每季

    B

    每半年

    C

    每年

    D

    每二年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容