多选题私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。A切实保障客户人身财产安全B保障客户信息安全C做好免责声明和风险提示D使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

题目
多选题
私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。
A

切实保障客户人身财产安全

B

保障客户信息安全

C

做好免责声明和风险提示

D

使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

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1.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

2.商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。A.合规风险的识别 B.合规风险的评估 C.合规风险的应对 D.合规风险的计量

3.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )

4.关于合规管理，下列表述不正确的是( )。A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营

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  • 第1题：

    合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。

    A.合规风险管理部门内部
    B.合规风险管理部门与客户之间
    C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
    D.合规风险管理部门与银行高层之间

    答案：B
    解析：
    合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。
    考点
    合规管理的流程

  • 第2题：

    私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。

    • A、客户准入与退出
    • B、产品研发与准入
    • C、产品销售与服务
    • D、顾问服务与增值服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

    • A、建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制
    • B、保障客户信息安全
    • C、做好免责声明和风险提示
    • D、妥善处理客户抱怨和投诉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

    • A、切实保障客户人身财产安全
    • B、保障客户信息安全
    • C、做好免责声明和风险提示
    • D、使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。


    正确答案:适当性和有效性

  • 第6题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
    A

    客户准入与退出

    B

    产品研发与准入

    C

    产品销售与服务

    D

    顾问服务与增值服务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。
    A

    私人银行分部设专职总经理的，私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告，同时报备总行私人银行部

    B

    由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的，私人银行分部向所在分行个人金融部报告，由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责，同时报备总行私人银行部

    C

    分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品，由私人银行分部向客户推介销售的，风险合规管理职责由所在分行承担

    D

    总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务，其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担，依据总、分部的具体工作分工，分别承担相应职责


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。
    A

    合规风险应对

    B

    客户风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控以及合规风险报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。
    A

    切实保障客户人身财产安全

    B

    保障客户信息安全

    C

    做好免责声明和风险提示

    D

    使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

    A.负责监督银行的合规风险管理
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
    D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

    答案：B
    解析：
    银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第14题：

    （）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。

    • A、总行运营管理部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行法律合规部
    • D、总行私人银行部

    正确答案:D

  • 第15题：

    私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。

    • A、切实保障客户人身财产安全
    • B、保障客户信息安全
    • C、做好免责声明和风险提示
    • D、使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

    • A、合规风险应对
    • B、客户风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控以及合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。

    • A、合规管理
    • B、客户管理
    • C、风险管理
    • D、公司治理

    正确答案:A

  • 第19题：

    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

    • A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
    • C、对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    私人银行产品销售的风险合规管理要点包括（）。
    A

    防范飞单风险

    B

    匹配销售

    C

    规范风险测评行为

    D

    第三方产品需签署代理风险声明书


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。
    A

    合规管理

    B

    客户管理

    C

    风险管理

    D

    公司治理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。
    A

    建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制

    B

    保障客户信息安全

    C

    做好免责声明和风险提示

    D

    妥善处理客户抱怨和投诉


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。
    A

    向私人银行客户销售私人银行产品

    B

    向非私人银行客户销售私人银行产品

    C

    向私人银行客户销售非私人银行产品

    D

    向非私人银行客户销售非私人银行产品


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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