多选题内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）A现金B存单（折）、卡C有价单证D印鉴E贵重物品

题目
多选题
内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）
A

现金

B

存单（折）、卡

C

有价单证

D

印鉴

E

贵重物品

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1.个人客户经理不得代客户保管( )。A.银行卡B.存折C.有价单证D.现金

2.当客户经理联系方式发生变化或岗位调整时，须妥善做好衔接工作，包括及时将客户经理变更情况等通知客户，可有效防范产品售后风险。

3.客户经理如何针对新入网客户应做好哪些工作？

4.()是指由于客户经理的自身行为而产生的营销风险。A.内部营销风险B.客户经理风险C.道德风险D.操作风险

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  • 第1题：

    网点柜员及客户经理等银行内部员工代客户下载证书或代客户办理签约交易，不存在任何风险。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）

    • A、不得查询客户信息
    • B、不得下载客户信息
    • C、不得变更客户信息
    • D、不得删除客户信息
    • E、不得泄露和保存客户信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    与基层网点内部欺诈有关的风险点主要有（）。

    • A、权限卡、印章管理不善
    • B、验资资金违规进出
    • C、客户印鉴审核不严
    • D、客户经理作案
    • E、银企对账流于形式

    正确答案:A,D,E

  • 第4题：

    客户经理实施客户服务的前提和基础是（）

    • A、市场调研
    • B、开发客户
    • C、内部协调
    • D、风险防范

    正确答案:A

  • 第5题：

    在下列说法中，不正确的是（）。

    • A、在办理业务、提供服务的过程中，应严格遵守“事前防范、事中控制、事后检查”的管理原则
    • B、严格遵守“客户维护与业务操作相分离”的原则，客户经理不得进行临柜记帐，不得进行业务查询
    • C、《个人客户经理日常管理台帐》由理财中心负责人或客户经理主管定期记载
    • D、个人客户经理不准担任贷款审查岗，切实落实“审贷分离”的原则

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）是指由于客户经理的自身行为而产生的营销风险。

    • A、内部营销风险
    • B、客户经理风险
    • C、道德风险
    • D、操作风险

    正确答案:A

  • 第7题：

    下面（）项说法是错误的

    • A、个人客户经理要适时关注客户基本情况及信用状况的变化，采取相应的风险应对措施
    • B、个人客户经理严禁为客户代保管现金、存单（折）、卡、有价单证和贵重物品
    • C、个人客户经理可以代客户申领个人网上银行U盾（口令卡）等支付介质
    • D、个人客户经理严禁外出为客户办理存、取款业务

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    在中小企业业务新模式流程中，内部欺诈风险防范的对象是（）
    A

    客户经理

    B

    授信审批人员

    C

    授后管理人员

    D

    新模式所有业务环节的人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    网点柜员及客户经理等银行内部员工代客户下载证书或代客户办理签约交易，不存在任何风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    私人银行客户经理使用以下（）岗位可登陆使用新一代对私客户关系管理系统。
    A

    个人客户经理

    B

    私人银行中心客户经理

    C

    网点私人银行中心客户经理

    D

    客户经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）
    A

    不得查询客户信息

    B

    不得下载客户信息

    C

    不得变更客户信息

    D

    不得删除客户信息

    E

    不得泄露和保存客户信息


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户经理实施客户服务的前提和基础是（）
    A

    市场调研

    B

    开发客户

    C

    内部协调

    D

    风险防范


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户经理应在客户办理远程柜面开卡交易过程中对客户做好网银使用的相关风险提示。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    下列关于存款业务风险管理的说法正确的是（）。

    • A、对客户办理的一切资金收付可以通过内部人员账户过渡和周转。
    • B、不得将信贷资金或客户存款资金转入客户经理（或其他员工）账户，不得利用客户经理账户资金归还贷款。
    • C、严禁临柜人员保管客户存折（单、卡、证等）和代客户临柜办理业务，柜员制网点柜员不得为本人办理业务。
    • D、加强对大额存取款业务（不分现金和转帐）合规性的审查与监督。会计主管对可疑存取款要提出核实意见。

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）

    • A、现金
    • B、存单（折）、卡
    • C、有价单证
    • D、印鉴
    • E、贵重物品

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    中小企业授信外部欺诈风险防范的对象不包括（）

    • A、授信客户
    • B、客户经理
    • C、担保公司
    • D、资产评估公司

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列各项不属于客户经理的工作内容的是（　）。

    • A、为客户服务
    • B、风险防范
    • C、营销控制
    • D、刺激市场需求

    正确答案:C

  • 第18题：

    在中小企业业务新模式流程中，内部欺诈风险防范的对象是（）

    • A、客户经理
    • B、授信审批人员
    • C、授后管理人员
    • D、新模式所有业务环节的人员

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    在下列说法中，不正确的是（）。
    A

    在办理业务、提供服务的过程中，应严格遵守“事前防范、事中控制、事后检查”的管理原则

    B

    严格遵守“客户维护与业务操作相分离”的原则，客户经理不得进行临柜记帐，不得进行业务查询

    C

    《个人客户经理日常管理台帐》由理财中心负责人或客户经理主管定期记载

    D

    个人客户经理不准担任贷款审查岗，切实落实“审贷分离”的原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    中小企业授信外部欺诈风险防范的对象不包括（）
    A

    授信客户

    B

    客户经理

    C

    担保公司

    D

    资产评估公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    与基层网点内部欺诈有关的风险点主要有（）。
    A

    权限卡、印章管理不善

    B

    验资资金违规进出

    C

    客户印鉴审核不严

    D

    客户经理作案

    E

    银企对账流于形式


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是指由于客户经理的自身行为而产生的营销风险。
    A

    内部营销风险

    B

    客户经理风险

    C

    道德风险

    D

    操作风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是指由于客户经理自身行为而产生的营销风险
    A

    内部营销风险

    B

    客户经理风险

    C

    道德风险

    D

    操作风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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