多选题《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。A建立客户身份识别制度B建立客户身份资料和交易记录保存制度C建立健全反洗钱内部控制制度D执行大额和可疑交易报告制度

题目
多选题
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。
A

建立客户身份识别制度

B

建立客户身份资料和交易记录保存制度

C

建立健全反洗钱内部控制制度

D

执行大额和可疑交易报告制度

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1.《反洗钱法》规定履行反洗钱义务主体有哪些?

2.反洗钱法规定的,应当依法采取预防、监控措施,履行建立相关反洗钱制度等义务的主体包括()A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业D、金融机构和特定非金融机构

3.下列说法有误的是( )。A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上

4.《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
更多“《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    《反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

  • 第2题：

    反洗钱法规定，（）机构应该履行反洗钱义务。

    • A、国务院反洗钱行政主管部门
    • B、国务院金融监督管理机构
    • C、在中华人民共和国境内设立的金融机构
    • D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

    正确答案:C,D

  • 第3题：

    《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    《反洗钱法》主要规定了（）等方面的法律规定。

    • A、反洗钱监督管理
    • B、金融机构反洗钱义务
    • C、反洗钱调查
    • D、反洗钱国际合作
    • E、法律责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    《反洗钱法》所称金融机构包括哪些？


    正确答案: 是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

  • 第6题：

    《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？


    正确答案: 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。

  • 第7题：

    《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为（）。

    • A、金融机构
    • B、金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构
    • C、银行业、证券业、保险业从业机构
    • D、银行

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
    A

    建立反洗钱内控制度

    B

    开展反洗钱宣传培训

    C

    遵守反洗钱保密规定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

  • 第10题：

    问答题
    《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些？

    正确答案： ①建立健全反洗钱内控制度；
    ②建立客户身份识别制度；
    ③建立客户身份资料和交易记录保存制度；
    ④执行大额交易和可疑交易报告制度；
    ⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？

    正确答案： 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《反洗钱法》未对特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行明确规定。

  • 第13题：

    《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


    正确答案：①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

  • 第14题：

    《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、建立健全反洗钱内部控制制度
    • D、执行大额和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务。

    • A、应尽
    • B、反洗钱
    • C、法定
    • D、常规

    正确答案:C

  • 第16题：

    为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？


    正确答案: 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。

  • 第17题：

    《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？


    正确答案: 这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道，资金流量大、流动速度快，因此最易被洗钱分子所利用，是洗钱的易发、高危领域。同时，洗钱活动对金融机构的冲击也最大，极易给金融机构带来金融风险和法律风险，影响金融稳定。因此，世界各国一般都将反洗钱工作的重点放在金融机构上，只要金融机构履行好反洗钱义务，反洗钱工作就事半功倍。
    随着洗钱活动逐步向某些非金融领域转移或渗透，要求特定非金融机构承担反洗钱义务，是近年来国际反洗钱制度发展的新趋势。

  • 第18题：

    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？

    • A、建立反洗钱内控制度
    • B、开展反洗钱宣传培训
    • C、遵守反洗钱保密规定

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    问答题
    《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？

    正确答案： 这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道，资金流量大、流动速度快，因此最易被洗钱分子所利用，是洗钱的易发、高危领域。同时，洗钱活动对金融机构的冲击也最大，极易给金融机构带来金融风险和法律风险，影响金融稳定。因此，世界各国一般都将反洗钱工作的重点放在金融机构上，只要金融机构履行好反洗钱义务，反洗钱工作就事半功倍。
    随着洗钱活动逐步向某些非金融领域转移或渗透，要求特定非金融机构承担反洗钱义务，是近年来国际反洗钱制度发展的新趋势。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（　　）。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定对职工进行反洗钱培训

    C

    未按照规定建立反洗钱报告制度

    D

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案： A,C
    解析：
    《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第21题：

    单选题
    根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务。
    A

    应尽

    B

    反洗钱

    C

    法定

    D

    常规


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）
    A

    反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？

    正确答案： 建立反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传义务；反洗钱工作保密义务及向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的义务等。
    解析： 暂无解析

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