判断题基金公司的督察员必须在自己的权限内进行检查工作，未经董事长允许不得随意参加董事会议。A 对B 错

题目
判断题
基金公司的督察员必须在自己的权限内进行检查工作，未经董事长允许不得随意参加董事会议。
A

对

B

错

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1.董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。 （ ）

2.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。A．股东会B．董事会C．董事长D．总经理

3.每个操作员必须在自己的操作权限内进行会计软件的操作。 （ ）

4.根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。A．基金管理公司的董事长B．基金管理公司的总经理C．基金管理公司的副总经理D．基金管理公司的督察长

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  • 第1题：

    某股份有限公持有公司股份5％的股东请求时公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。董事会某次会议发生的下列行为不符合《公司法》规定的有（）

    A.因董事长不能出席会议，董事长指定一位副董事长王某主持该次会议

    B.通过了增加公司注册资本的决议

    C.通过了解聘公司现任经理，由副董事长王某兼任经理的决议

    D.会议所有议决事项均载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名存档


    参考答案：B, D

  • 第2题：

    某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人、副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有（ ）。

    A．因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议

    B．通过了增加公司注册资本的决议

    C．决定公司发行5000万元的3年期公司债券

    D．会议所有决议事项载人会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名


    正确答案：BCD
    董事会的职权之一是制定公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案，对公司增加或者减少、注册资本或者发行公司债券作出决议属于股东大会的职权；董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。

  • 第3题：

    基金公司的督察员必须在自己的权限内进行检查工作，未经董事长允许不得随意参加董事会议。（）


    答案：错误

  • 第4题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第5题：

    关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。

    A:公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
    B:公司督察长可以列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查
    C:公司应设立督察长，对董事会负责
    D:公司应当设立检查稽核部门，对董事会负责

    答案：A,B,C
    解析：
    公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第6题：

    某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有( )。

    Ⅰ.因董事长不能出席会议，由董事长指定的某位副董事长王某主持该次会议

    Ⅱ.通过了增加公司注册资本的决议

    Ⅲ.通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议

    Ⅳ.会议所有决议事项载人会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名

    Ⅴ.决定公司发行5000万元的3年期公司债券

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    ⅡⅤ两项，董事会的职权是制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案，对公司增加或者减少注册资本或者发行公司债券作出决议属于股东大会的职权；Ⅳ项，董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。

  • 第7题：

    基金管理部对（）负责。

    • A、董事长
    • B、董事会
    • C、总经理
    • D、督察长

    正确答案:C

  • 第8题：

    董事在董事会上拥有一票的表决权，但当董事对于会议的事项，有自己切身利益而可能损害企业利益时，董事不得（）。

    • A、参加会议
    • B、加入表决
    • C、参加公司工作
    • D、代替其他董事行使表决权

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    判断题
    基金公司的督察员必须在自己的权限内进行检查工作，未经董事长允许不得随意参加董事会议。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金公司合规管理工作的负责人应为（　　）。
    A

    公司总经理

    B

    公司董事长

    C

    公司监事长

    D

    公司督察长


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。

  • 第12题：

    多选题
    某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合公司法律制度规定的有（　　）。
    A

    因董事长不能出席会议，副董事长王某主持该次会议

    B

    通过了增加公司注册资本的决议

    C

    通过了解聘公司现任经理，由副董事长王某兼任经理的决议

    D

    会议所有议决事项均载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名存档


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履行职务；B项，通过增加公司注册资本的决议属于股东大会的职权；C项，聘任或者解聘公司经理属于董事会的职权；D项，董事会的会议记录由出席会议的董事签名。

  • 第13题：

    基金管理公司的督察长直接对()负责。

    A、中国证监会及相关派出机构

    B、董事会

    C、股东大会

    D、董事长


    正确答案：B【解析】基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

  • 第14题：

    基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并应当经全体独立董事同意。

    A．董事长

    B．董事会

    C．股东会

    D．监事会


    正确答案：B
    B
    基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由董事会聘任，并对其负责。

  • 第15题：

    基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任。

    A.股东会

    B.董事会

    C.董事长

    D.总经理


    答案：B
    解析：督察长由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。

  • 第16题：

    (2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
    B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

    答案：B
    解析：
    A项，督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。BD两项，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。C项，督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第17题：

    基金管理公司应当建立健全督察长制度，下列有权聘任督察长的是()。

    A:股东会
    B:董事会
    C:董事长
    D:总经理

    答案：B
    解析：
    中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

  • 第18题：

    某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合《公司法》规定的有（）。

    • A、因董事长不能出席会议，董事长指定一位副董事长王某主持该次会议
    • B、通过了增加公司注册资本的决议
    • C、通过了解聘公司现任经理，由副董事长王某兼任经理的决议
    • D、会议所有议决事项均载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名存档

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    某股份有限公持有公司股份5％的股东请求时公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。董事会某次会议发生的下列行为不符合《公司法》规定的有（）

    • A、因董事长不能出席会议，董事长指定一位副董事长王某主持该次会议
    • B、通过了增加公司注册资本的决议
    • C、通过了解聘公司现任经理，由副董事长王某兼任经理的决议
    • D、会议所有议决事项均载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名存档

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合我国《公司法》规定的有（）。

    • A、因董事长不能出席会议，董事长指定一名副董事长王某主持该次会议
    • B、通过了增加公司注册资本的决议
    • C、通过了解聘公司现任经理，由副董事长王某兼任经理的决议
    • D、会议所有决议事项均载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名存档

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    单选题
    基金管理部对（）负责。
    A

    董事长

    B

    董事会

    C

    总经理

    D

    督察长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
    A

    股东会

    B

    董事会

    C

    董事长

    D

    总经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    某上市公司董事会成员有13人，根据公司章程的规定对其与股东甲公司签订重要采购合同的事项召开临时董事会会议，其中董事李某是甲公司的董事长，张某、王某因故未参加本次会议，表决时有4个董事不同意。根据公司法律制度的规定，下列关于本次会议的表述中，正确的是（）。
    A

    该董事会会议由于有过半数的无关联关系董事出席，因此可以举行

    B

    该董事会会议决议经参加会议的无关联关系董事半数以上通过，有效

    C

    该董事会会议决议未经无关联关系董事过半数通过，无效

    D

    该董事会会议决议未经全体董事过半数通过，无效


    正确答案： D,A
    解析： 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，因此能够行使表决权的只有12人。
    该董事会会议由过半数的“无关联关系”董事出席即可举行，本公司无关联关系董事10人参加，已过半数。董事会会议所作决议须经“无关联关系”董事（12人）过半数通过，即至少应当经无关联关系董事7人同意，但决议只有6人同意，因此不通过，无效。

  • 第24题：

    单选题
    基金管理公司的督察长直接对（）负责。
    A

    总经理

    B

    董事会

    C

    董事长

    D

    监事会


    正确答案： B
    解析： 基金管理公司应建立健全督察长制度，督察长由董事会聘任，对董事会负责，董事会负责建立和完善督察长考核制度。

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