问答题何谓平仓、补仓、斩仓？

题目
问答题
何谓平仓、补仓、斩仓？
相似考题

1.平仓主要有()。A、对冲平仓B、买空平仓C、卖空平仓D、实物平仓E、交割平仓

2.当未平仓量和价格均下降时，说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约，并且市场上原买入者在卖出乎仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量，表明市场处于技术性强市，多头正平仓了结。（ ）

3.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )．A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B．建立客户信用评估制度C．建立健全预警补仓和强制补仓制度D．明确客户征信的内容、程序和方式

4.建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

更多“何谓平仓、补仓、斩仓？”相关问题

  • 第1题：

    当未平仓量和价格均下降时，说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约，并且市场上原买入者在卖出平仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量，表明市场处于技术性强市，多头正平仓了结。( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。

    A:制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
    B:建立客户信用评估制度
    C:建立健全预警补仓和强制补仓制度
    D:明确客户征信的内容、程序和方式

    答案：A,B,D
    解析：
    C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。

  • 第3题：

    在期货交易中,下列肯定使持仓量增加的情形有（ ）。

    A、空头平仓，多头平仓
    B、空头平仓，空头平仓
    C、多头平仓、多头平仓
    D、多头开仓，空头开仓

    答案：D
    解析：
    只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量增加。表10-3,多头开仓、空头开仓,持仓量增加。

  • 第4题：

    信托公司建立资本（）制度，风险拨备缺口应在净资本中全额扣减，避免资本虚高；净资本不足部分，应推动股东及时补足。

    • A、减仓
    • B、平仓
    • C、加仓
    • D、补仓

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    斩仓


    正确答案: 因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障客户不会损失保证金，经纪行会逢动为客户平仓，以保不受损失。

  • 第7题：

    强制平仓的平仓时点如何确定？（）

    • A、平仓日集合竞价时间内
    • B、平仓日连续竞价交易时间内
    • C、平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内
    • D、平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内按照平仓预案执行平仓当日未能执行完毕的顺延至下一交易日，直至完成平仓操作

    正确答案:D

  • 第8题：

    何谓平仓、补仓、斩仓？


    正确答案: 平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。
    补仓：指投资人买卖亏损且押金不足时，如还不平仓，则应将所亏的数目及时补入的一种行为。
    斩仓：指投资人应缴期货股票的押金不足时，股市经纪人将其期货股票随行就市进行处理的一种行为。

  • 第9题：

    单选题
    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 客户信用风险的控制措施有：
    ①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    ②严格合同管理、履行风险提示；
    ③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；
    ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

  • 第10题：

    多选题
    平仓主要有（）。
    A

    对冲平仓

    B

    买空平仓

    C

    卖空平仓

    D

    实物平仓

    E

    交割平仓


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于定增业务的预警平仓设置，以下说法正确的是（）
    A

    当股票价格低于预警线时要求次级投资人补仓（追加保证金或其他兴业银行认可的足额抵质押物）

    B

    解禁后若次级投资人未在合同约定时间内补仓则要进行强制平仓处置

    C

    预警线设定的最低要求为股票价格不得低于优先级部分对应的每股融资额的1.4倍

    D

    如追加保证金或抵质押物后股价上涨，质押价格高于预警线，经次级投资人或融资人申请，可融资人返还部分保证金或抵质押物


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信托公司建立资本（）制度，风险拨备缺口应在净资本中全额扣减，避免资本虚高；净资本不足部分，应推动股东及时补足。
    A

    减仓

    B

    平仓

    C

    加仓

    D

    补仓


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在期货交易中,下列肯定使持仓量增加的情形有（ ）。

    A.空头平仓，多头平仓
    B.空头平仓，空头平仓
    C.多头平仓、多头平仓
    D.多头开仓，空头开仓

    答案：D
    解析：
    只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量增加。表10-3,多头开仓、空头开仓,持仓量增加。

  • 第14题：

    建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。

    A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

    B.建立客户信用评估制度

    c.建立健全预警补仓和强制补仓制度

    D,明确客户征信的内容、程序和方式


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。C选项“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择 与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。

  • 第15题：

    会员负责客户的交易风险控制。对交易保证金不足的客户，会员有权对客户持仓实施（）

    • A、补足保证金告知
    • B、强行平仓
    • C、销户
    • D、补仓

    正确答案:B

  • 第16题：

    客户在什么情况下需要追加担保物？（）

    • A、当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例
    • B、当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例
    • C、当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例
    • D、当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例

    正确答案:D

  • 第17题：

    强制平仓的情形有哪些？（）

    • A、T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，客户在规定期限内未足额追加保证金，致使规定期限到期日（T+1日）日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例，T+2日进行强制平仓操作
    • B、融资或融券交易期限已满，客户未按约定偿还债务，则在到期日次日强制平仓
    • C、客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购，在该证券终止上市或要约收购公告发布日（设为T日）后一个交易日内（T+1日内）仍未了结该证券相关的融券关系，公司在T+2日进行强制平仓操作
    • D、出现法定或约定解除或终止合同情形，客户尚有债务未清偿，则在解除或终止合同日次日强制平仓
    • E、公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行（司法冻结或扣划），客户尚有未清偿债务的，则在要求日内强制平仓

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以上市公司股票质押的，应设定有补仓线和平仓线，因质物价格变动导致质押率上升，达到规定的质押率（）倍（含）的应启动相应平仓工作。

    • A、1.1%
    • B、1.3%
    • C、1.5%
    • D、1.7%

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司在履行通知送达业务中，通知内容有哪些？（）

    • A、补仓通知
    • B、平仓通知
    • C、合约（合同）到期通知
    • D、提前了结融资融券关系通知
    • E、偿还债务通知

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    投资者在股票市场上卖出股票的行为称为（）。

    • A、建仓
    • B、斩仓
    • C、平仓
    • D、割肉

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    以上市公司股票质押的，应设定有补仓线和平仓线，因质物价格变动导致质押率上升，达到规定的质押率（）倍（含）的应启动相应平仓工作。
    A

    1.1%

    B

    1.3%

    C

    1.5%

    D

    1.7%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    名词解释题
    斩仓

    正确答案： 因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障客户不会损失保证金，经纪行会逢动为客户平仓，以保不受损失。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    投资者在股票市场上卖出股票的行为称为（）。
    A

    建仓

    B

    斩仓

    C

    平仓

    D

    割肉


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容