单选题证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A 30%、15%B 30%、8%C 15%、8%D 10%、4%
题目
30%、15%
30%、8%
15%、8%
10%、4%
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第1题：
证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有( )．（1分）
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备
D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
正确答案：ABC
114. ABC【解析】D项净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。 -
第2题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
-
第3题：
下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备
B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备
C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备
D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
正确答案：B
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第4题：
证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有：（ ）。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的l0%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%i-l-算风险准备
C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
正确答案：ABC
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第5题：
证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有（ ）。
A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元
正确答案：ABCD
考查证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标，四个选项均符合要求。 -
第6题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()答案：错解析：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。 -
第7题：
证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按()资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。A:专项
B:整合
C:集合
D:定向答案：A,C,D解析：证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。 -
第8题：
证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的()计算承销业务风险资本准备。A:30%
B:15%
C:8%
D:4%答案：A,B,C,D解析：证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。 -
第9题：
关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（ ）A.短期次级债的期限是3个月到1年
B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本；
C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备答案：A,C,D解析：B，根据《证券公司次级债管理规定》第十五条：“证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。”
C、D，根据《证券公司次级债管理规定》第四条：“长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100％、70％、50％的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，可按照以下标准扣减风险资本准备：
(一)在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备；
(二)承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
承销结束，未发生包销情况的，借入或发行的短期次级债不得扣减风险资本准备。” -
第10题：
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）
正确答案:正确 -
第11题：
证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。
- A、10%
- B、5%
- C、2%
- D、1%
正确答案:C -
第12题：
单选题关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本 Ⅲ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅳ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅴ长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： Ⅱ项，《证券公司次级债管理规定》第15条第1款规定，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借人的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。V项，根据第7条第3项的规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％。 -
第13题：
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。
A．证券承销业务采取代销或者包销方式
B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
正确答案：D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 -
第14题：
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。
A.5%;2%
B.10%;2%
C.10%;5%
D.15%;10%
正确答案：C
解 析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：(1)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备;(2)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备;(3)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。 -
第15题：
证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标（ ）。
A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元
正确答案：ABCD
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第16题：
证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（ ）。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
正确答案：ABC
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第17题：
计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价()计算。A:最大值
B:最小值
C:上限
D:下限答案：C解析：计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。 -
第18题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。A:10%
B:15%
C:20%
D:5%答案：A解析：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。 -
第19题：
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()答案：对解析： -
第20题：
计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价下限计算。()答案：错解析：计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。 -
第21题：
证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有()。A:证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B:流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C:证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
D:单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元答案：A,B,C,D解析：证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标包括了题中四个选项。 -
第22题：
证券公司承销公司债券，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。
- A、10%
- B、5%
- C、2%
- D、1%
正确答案:B -
第23题：
证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。
- A、30%、15%
- B、30%、8%
- C、15%、8%
- D、10%、4%
正确答案:B -
第24题：
单选题证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A30%、15%
B30%、8%
C15%、8%
D10%、4%
正确答案： D解析： 证券公司经营承销业务的，应当分别包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。