单选题首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括( )。A 发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司B 最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%C 最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万元D 发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
题目
单选题
首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括( )。
A
发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司
B
最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%
C
最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万元
D
发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
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第1题：
关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（ ）
正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务 -
第2题：
第 68 题 以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（ ）。
A．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D．持续督导的期间自证券上市之日起计算
正确答案：ABCD
本题考查持续督导期间的相关规定。 -
第3题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。
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第4题：
首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A、1
B、2
C、3
D、5答案：B解析：B
《保荐办法》（2009年修订）第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。 -
第5题：
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。()答案：错解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。 -
第6题：
下列关于环保核查的表述正确的有（）。A:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，申请创业板上市的不需要
B:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，再融资不需要
C:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置-均应达到100%
D:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置率均应达到80%答案：C解析：AB两项，从事重污染行业的公司和跨省从事环发[2003]101号文件所列其他重污染行业生产经营公司以及申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作，由中华人民共和国环境保护部统一组织开展，相关省级环保局（厅）应向环保部出具审核意见，环保部向中国证监会出具核查意见CD两项，申请上市的企业：①排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准；②依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；③企业单位主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先连水平；④工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100%；⑤新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到100%，并经环保部门验收合格；⑥环保设施稳定运转率达到95%以上；⑦按规定缴纳排污费；⑧产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质。【说明】《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》已废止了相关规定。 -
第7题：
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。()答案：对解析：首次公开发行股票并在创立板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。 -
第8题：
以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（）。
- A、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- B、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- D、持续督导的期间自证券上市之日起计算
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
下列关于持续督导期问的说法，错误的是（）。
- A、主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- B、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- D、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
正确答案:D -
第10题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。
正确答案:正确 -
第11题：
单选题以下关于在我国A股上市持续督导期间的说法正确的是()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅲ.中小企业板上市公司进行重大资产重组导致上市公司形成借壳的，持续督导的期间为自本次重大资产重组实施完毕之日起，不少于3个会计年度 Ⅳ.主板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 选项Ⅲ错误，上市公司重大资产重组导致借壳上市的，持续督导期间为自证监会核准本次重大资产重组之日起，不少于3个会计年度。 选项 Ⅴ错误，上市公司暂停上市恢复上市的，持续督导期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。2个完整会计年度是错误的。 -
第12题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ．主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ．首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第29条第1款、第2款规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。 -
第13题：
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )
正确答案：√
140.A【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。 -
第14题：
企业首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。 A．1 B．2 C．3 D．4
正确答案：B
掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节， P27～28。
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第15题：
首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。A.全国中小企业股份转让系统
B.创业板
C.主板市场
D.中小板答案：B解析：国内公开市场只有上海证券交易所和深圳证券交易所。主板和中小板要求比较高，创业板相对要求低一点。全国股转中心是新三板，属于非公开市场，只针对特定投资者。 -
第16题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）。A、创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B、主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第36条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。 -
第17题：
首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。（）答案：错解析：首次公开发行股票的，持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度在创业板首发上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个整会计年度。 -
第18题：
首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的( )个完整的会计年度。A:1
B:2
C:3
D:4答案：B解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的两个完整的会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 -
第19题：
首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在2年以上的股份责任有限公司
B.最近一期末有形资产占净资产的比例不得高于20%
C.最近3个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币3000万元
D.最近一期末存在未弥补亏损。答案：C解析：选项A错误，发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。选项B错误，最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%选项D错误，最近一期末不存在未弥补亏损。 -
第20题：
首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。
正确答案:错误 -
第21题：
首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是（）。
- A、全国中小企业股份转让系统
- B、创业板
- C、主板市场
- D、中小板
正确答案:B -
第22题：
单选题首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是（）。A全国中小企业股份转让系统
B创业板
C主板市场
D中小板
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品 Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅴ
正确答案： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ解析： 答案C正确。选项Ⅰ正确，首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构；选项Ⅱ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构；选项Ⅲ错误，创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券；选项Ⅳ错误，资产证券化不需要聘请保荐机构；选项Ⅴ正确，上市公司暂停上市后恢复上市的，需要聘请保荐机构进行持续督导。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。关于恢复上市的规定：（1）《深圳证券交易所股票上市规则》：本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市、股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的，应当由保荐人保荐。（2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》：本所实行股票、可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市的，应当由保荐机构保荐，但是根据相关规定无需保荐的除外。（3）《上海证券交易所股票上市规则》：本所实行股票和可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）的上市保荐制度。发行人（上市公司）向本所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市、公司股票被终止上市后申请重新上市的，应当由保荐人保荐。