单选题证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％ ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％ ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④

题目
单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％ ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％ ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A

①②③

B

①③④

C

②③④

D

①②③④

相似考题

1.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(　　)。A.100%B.50%C.30%D.10%

2.证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

3.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资产与负债的比例不得低于20%B:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%C:净资本与净资产的比例不得低于40%D:净资本与负债的比例不得低于8%

4.下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.净资本与负债的比例不得低于 10%D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

更多“证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公”相关问题

  • 第1题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。

    A．净资本与负债的比例不得低于10%

    B．净资本与净资产的比例不得低于40%

    C．净资产与负债的比例不得低于20%

    D．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%


    正确答案：BCD
    必须持续符合的风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第2题：

    证券公司必须持续符合()的风险控制指标标准。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于50%
    C:净资本与负债的比例不得低于10%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,D
    解析：
    B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

  • 第3题：

    证券公司风险控制指标标准为()。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第4题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资本与负债的比例不得低于15%

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司必须持续符合风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第5题：

    证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于15%

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司为了做到持续符合风险控制指标标准就应达到：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第6题：

    证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。
    Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％
    Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％
    Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％
    Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。
    2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》冲刺卷（一）
    ◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
    ◇试卷来源：233网校
    下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

  • 第7题：

    在转融通业务的风险控制指标有（）。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    • B、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
    • C、融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
    • D、冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    证券公司必须符合（）风险控制指标标准.

    • A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40%
    • C、净资本与负债的比例不得低于10%
    • D、净资产与负债的比例不得低于20%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）
    A

    净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

    B

    净资本与净资产的比例不得低于40%

    C

    净资本与负债的比例不得低于8%

    D

    净资产与负债的比例不得低于20%


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（  ）。Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（  ）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
    A

    50％

    B

    60％

    C

    80％

    D

    100％


    正确答案： D
    解析： 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％。

  • 第13题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于10% D．净资产与负债的比例不得低于20%


    正确答案：ABD
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第14题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

    A:100%
    B:8%
    C:20%
    D:40%

    答案：A
    解析：
    证券公司风险控制指标标准包括：①净资本与各项风险资本准备Z和的比例不得低于100%，②净资本与净资产的比例不得低干40%，③净资本与负债的比例不得低于8%，④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第15题：

    证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
    （）


    答案：对
    解析：
    证券公司风险控制指标标准包括：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第16题：

    以下属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本于净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。②净资本于净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第17题：

    证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。
    ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
    ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％
    ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％
    ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    考点：考查证券金融公司的风险控制指标规定。融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％。

  • 第18题：

    下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40%
    • C、净资本与负债的比例不得低于8%
    • D、净资产与负债的比例不得低于30%

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、50%
    • D、100%

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

    • A、200%
    • B、100%
    • C、70%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    在转融通业务的风险控制指标有（）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

    C

    融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%

    D

    冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


    正确答案： A,C
    解析： 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是(   )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标，描述错误的是（　　）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的60%

    C

    融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

    D

    充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


    正确答案： A
    解析：
    B项，对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

  • 第24题：

    多选题
    证券公司必须符合（）风险控制指标标准.
    A

    净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

    B

    净资本与净资产的比例不得低于40%

    C

    净资本与负债的比例不得低于10%

    D

    净资产与负债的比例不得低于20%


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

相关内容