单选题按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A 国务院证券监督管理委员会B 中国证监会C 注册地中国证监会派出机构D 证券交易所

题目
单选题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（  ）核准的证券自营业务资格。
A

国务院证券监督管理委员会

B

中国证监会

C

注册地中国证监会派出机构

D

证券交易所

相似考题

1.具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）

2.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

3.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

4.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?A：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D：另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算 B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为： D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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  • 第1题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
    　　另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

  • 第2题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第3题：

    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。
    ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
    ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
    ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
    ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类投资子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第4题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家另类子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第5题：

    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。

    • A、甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
    • B、甲对其所投资企业的债务承担连带责任
    • C、甲不得对外提供担保和贷款
    • D、甲对外融资

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司可以以借入资金设立另类子公司

    B

    证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司

    C

    另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算

    D

    证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性


    正确答案： A,D
    解析：
    AB两项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十一条规定，证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。C项，第十四条规定，另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。D项，第二十条规定，证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。
    A

    甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙

    B

    甲对其所投资企业的债务承担连带责任

    C

    甲不得对外提供担保和贷款

    D

    甲对外融资


    正确答案： D
    解析： 另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（  ）。
    A

    另类子公司可以融资

    B

    另类子公司不得对外担保

    C

    另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    另类子公司不得从事投资以外的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（  ）。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

    B

    证券公司以自有资金全资设立另类子公司

    C

    证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

    D

    每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司设立另类子公司，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格

    B

    最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

    C

    最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

    D

    公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经中国证监会审批


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第十条规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：（一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；（二）具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格；（三）最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（四）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（五）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（六）中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。

  • 第13题：

    证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）
    进行投资。

    A.自有资金
    B.保证金
    C.佣金
    D.流动资金

    答案：A
    解析：
    另类子公司只能以自有资金进行投资。

  • 第14题：

    (2019年)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

    A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
    B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
    C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
    D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

    答案：A
    解析：
    A：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

  • 第15题：

    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。

    A.国务院证券监督管理委员会
    B.中国证监会
    C.注册地中国证监会派出机构
    D.证券交易所

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中国证监会核准的证券自营业务资格。

  • 第16题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（  ）进行投资。
    A

    自有资金

    B

    保证金

    C

    佣金

    D

    流动资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司中，同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和另类投资业务

    B

    另类子公司中，同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

    C

    另类子公司中，同一人不得兼任股权投资业务和上市证券投资业务的部门负责人

    D

    另类子公司中，同一投资管理团队不得同时从事股权投资业务和上市证券投资业务


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十五条第三款规定，证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（  ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
    A

    证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

    C

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保


    正确答案： D
    解析： 证券公司不得为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保。

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求:(1) 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2) 具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3) 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4) 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(5) 公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(6) 中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

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