单选题证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

2.证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C．从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．从事法律、行政法规禁止的其他行为

3.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）A:利用媒体传播虚假信息B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D:代理委托人从事证券投资

4.证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动（ ）。A．代理投资者从事证券买卖B．向投资人承诺证券收益C．为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D．向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失

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  • 第1题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　）

    A:为上市公司设计经理观念股票期权计划
    B:与委托人约定分享证券投资收益
    C:代理委托人从事证券投资
    D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
    Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
    Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
    Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第3题：

    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、与委托人约定分享证券投资收益
    • C、或与委托人约定分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。

    • A、向客户提供买卖股票的咨询
    • B、代理委托人从事证券投资
    • C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    研究人员不得从事下列活动（）。

    • A、代理投资人从事证券、期货买卖
    • B、向投资人承诺证券、期货投资收益
    • C、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    • D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
    • E、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
    • F、法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第7题：

    多选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。
    A

    代理投资人从事证券、期货买卖

    B

    与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    C

    举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

    D

    利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时（）。Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；②法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（　）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分享证券投资收益

    C

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D

    利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票


    正确答案： C,B
    解析： 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (1)代理委托人从事证券投资;
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
    (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析： 本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。 《证券法》第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第13题：

    《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
    Ⅰ．代理委托人从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    （一）代理委托人从事证券投资；
    （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    （三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
    （四）法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第15题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。

    • A、代理投资人从事证券、期货买卖
    • B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    • C、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    • D、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、与委托人约定分享证券投资收益
    • D、与委托人约定分担证券投资损失
    • E、为证券发行人提供资信评估业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。

    • A、接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖
    • B、向投资人承诺证券投资收益
    • C、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    • D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
    A

    向客户提供买卖股票的咨询

    B

    代理委托人从事证券投资

    C

    与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    D

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（　　）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅲ．与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券法》第一百六十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；④法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第21题：

    多选题
    研究人员不得从事下列活动（）。
    A

    代理投资人从事证券、期货买卖

    B

    向投资人承诺证券、期货投资收益

    C

    与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    D

    为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

    E

    利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

    F

    法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为


    正确答案： F,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C

    与委托人约定分享证券投资收益

    D

    与委托人约定分担证券投资损失

    E

    为证券发行人提供资信评估业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（　　）。
    A

    代理投资人从事证券、期货买卖

    B

    拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益

    C

    与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    D

    为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

    E

    利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易


    正确答案： A,C,D,E
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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