多选题ADR的交易形式有（）。A申购B赎回C市场交易D取消

题目
多选题
ADR的交易形式有（）。
A

申购

B

赎回

C

市场交易

D

取消

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1.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。A:二级有担保 ADRB:144A 规则下的私募 ADRC:一级有担保 ADRD:三级有担保 ADR

2.ADR通常有( )形式。（1分）A．市场交易B．委托交易C．场外交易D．取消

3.ADR的主要表现形式有（）A.司法诉讼B.模拟法庭C.协商谈判D.调解

4.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )．A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

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  • 第1题：

    仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

    A．144A规则下的私募ADR B．三级有担保ADR

    C．二级有担保ADR D．-级有担保ADR


    正确答案：A
    12.A【解析】144A规则下的私募ADR采用欧洲的标准，交易方式为QIB（合格机构投资者）之间。BC两项是在交易所或NASDAQ交易；D项是在柜台交易市场。

  • 第2题：

    存券银行的职能包括（ ）。 A．发行ADR B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C．存券银行负责ADR的保管和清算 D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务


    正确答案：ABD
    【考点】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186。

  • 第3题：

    在ADR交易过程中，存券银行的职责有（ ）。 A．负责ADR的注册和过户 B．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 C．及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料 D．向ADR的持有者派发美元红利或利息


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是 （ ）。 A．私募ADR B．一级有担保ADR C．二级有担保ADR D．三级有担保ADR


    正确答案：B

  • 第5题：

    美国存托凭证(ADR)的交易形式通常包括（ ）。

    A．市场交易

    B．电子交易

    C．电话交易

    D．取消


    正确答案：AD

  • 第6题：

    存券银行的职能包括（　　）。

    A:发行ADR
    B:在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
    C:存券银行负责ADR的保管和清算
    D:存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

    答案：A,B,D
    解析：
    考查存券银行的职能。

  • 第7题：

    在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理 ADR持有者行使投票权等股东权益。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。在ADR交易过程中，由存券银行向ADR的持有者派.发美元红利 或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

  • 第8题：

    有保荐ADR根据能否公开交易以及交易市场的类型和能否募集资金又分为（）、（）、（）、（）。


    正确答案:一级ADR；二级ADR；三级ADR；私募ADR

  • 第9题：

    ADR的主要表现形式有（）

    • A、司法诉讼
    • B、模拟法庭
    • C、协商谈判
    • D、调解

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    填空题
    有保荐ADR根据能否公开交易以及交易市场的类型和能否募集资金又分为（）、（）、（）、（）。

    正确答案： 一级ADR,二级ADR,三级ADR,私募ADR
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于ADR的说法正确的有（）
    A

    美国SEC将ADR分为有保荐的ADR和无保荐的ADR

    B

    无保荐的ADR又分为一、二、三级以及144A规则下的ADR

    C

    三级ADR是唯一允许境外公司在美国融资的ADR形式

    D

    144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券

    E

    二级ADR可在全美证券交易所上市


    正确答案： C,A
    解析： 考查：ADR的内容。SEC将ADR分为无保荐ADR和有保荐ADR，继而将后者进一步区分为不同的品类，对不同的ADR进行不同的规制和监管，但只有第三级ADR才具有融资功能。有保荐ADR根据筹资能力、交易处所以及注册登记要求上的差异，分为一、二、三级以及144A规则下的ADR，其中二级ADR可在全美证券交易所上市，144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券。

  • 第12题：

    单选题
    下列属于存托凭证，以ADR为例对投资者的优点的有（  ）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券ADR可以规避这些限制
    A

    ③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    与直接投资外国股票相比，投资 ADR 给投资者的好处有（ ）

    A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算；

    B.上市交易的 ADR 须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益；

    C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付；

    D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    美国存托凭证(adr)通常有()等几种交易形式。

    A.市场交易

    B.取消

    C.到期交割

    D.柜台交易


    参考答案：AB

  • 第15题：

    ADR的交易形式通常有（ ）。 A．柜台交易 B．非市场交易 C．市场交易 D．取消


    正确答案：CD

  • 第16题：

    ADR的交易形式有( )。

    Ⅰ．申购

    Ⅱ．赎回

    Ⅲ．市场交易

    Ⅳ．取消

    A．Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    参考答案：B
    解析：存托凭证可以和其他任何美国证券—样在美国市场上自由交易，通常有两种交易形式：①市场交易；②取消。

  • 第17题：

    ADR通常有()形式。

    A:市场交易
    B:委托交易
    C:场外交易
    D:取消

    答案：A,D
    解析：
    美国存托凭证(AmerlcanDepositaryReceipts,ADR)的交易，通常有以下两种交易形式：①市场交易，这种交易是指在美国市场的存托凭证持有者之间相互买卖，在存券银行过户，在存券信托公司清算。②取消，当客户指示卖出存托凭证而本地市场无存托凭证买家时，美国的经纪人委托基础证券所在国的经纪人出售基础证券，当经纪人接到已经出售的通知时即把存托凭证交回存券银行，由存券银行取消存托凭证。同时存券银行指示托管银行，将相应的基础证券解入当地购入该证券的证券商账户。

  • 第18题：

    在ADR交易过程中，()负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

    A:存券公司
    B:托管公司
    C:中央存托公司
    D:存券银行

    答案：D
    解析：
    与美国存托凭证有关的业务机关包括：存券银行、托管银行和中央存托公司。在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。同时，存券银行还要向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券，根据存券银行的指令领职红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国，向存券银行提供当地市场信息。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR保管和清算。

  • 第19题：

    美国存托凭证（ADR）通常有（）等几种交易形式。

    • A、柜台交易
    • B、取消
    • C、到期交割
    • D、市场交易

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    ADR具体可以有（）形式。

    • A、一种
    • B、两种
    • C、三种
    • D、四种

    正确答案:B

  • 第21题：

    ADR的交易形式有（）。

    • A、申购
    • B、赎回
    • C、市场交易
    • D、取消

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    多选题
    美国存托凭证（ADR）通常有（）等几种交易形式。
    A

    柜台交易

    B

    取消

    C

    到期交割

    D

    市场交易


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    ADR的主要表现形式有（）
    A

    司法诉讼

    B

    模拟法庭

    C

    协商谈判

    D

    调解


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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