单选题证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（ ）提交有关资料，申请出具监管意见书。A 国资委B 中国证监会C 中国银监会D 财政部

题目
单选题
证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（  ）提交有关资料，申请出具监管意见书。
A

国资委

B

中国证监会

C

中国银监会

D

财政部

相似考题

1.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

2.首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

3.证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。( )

4.发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。()此题为判断题(对，错)。

更多“证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（  ）提交有关资料，申请出具监管意见书。”相关问题

  • 第1题：

    上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）


    正确答案：A
    考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。

  • 第2题：

    申请人申请公开发行股票的,以及股份有限公司申请股票上市的,应当附有律师事务所出具的法律意见书。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：( )。

    A、上市报告书

    B、公司章程

    C、申请上市的股东大会决议

    D、法律意见书和证券公司的推荐书


    参考答案：BCD

  • 第4题：

    根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第6题：

    证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。

    A、公司近三年及最近一月财务情况
    B、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况
    C、公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
    D、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见

    答案：C
    解析：
    C
    根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》（中国证监会公告[2008]19号），申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司财务指标及风险控制指标情况的说明材料，主要包括：①公司近三年及最近一月财务情况；②公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况；（》公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况；④会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。

  • 第7题：

    保险、银行等公司在提交首次公开发行股票并上市时，还需向中国保监会、中国人民 银行提交相关材料。 （ ）


    答案：错
    解析：
    保险、银行等公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应 当分别向中国证监会、中国保监会、中国银监会提交有关材料，申请出具监管意见书。

  • 第8题：

    监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。

    A:法人治理情况
    B:公司合规经营情况
    C:内部控制情况
    D:公司财务指标及风险控制指标情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在提交首次公开发行股票（简称“IPO”）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字，加盖公司公章并附有关证明材料：①公司基本情况；②公司财务指标及风险控制指标情况；③公司合规经营情况；④内部控制情况；⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。

  • 第9题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；④营业执照复印件；⑤公司章程；⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。

  • 第10题：

    发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    多选题
    设立商业银行，下列（）不是申请人在初步申请时应当向银行监管机构提交的文件、资料。
    A

    申请书

    B

    可行性研究报告

    C

    经营方针和计划

    D

    法定验资机构出具的验资证明

    E

    银行监管机构规定提交的其他文件资料


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险、银行等公司在提交首次公开发行股票并上市时，还需向中国保监会、中国人民银行提交相关材料。 （ ）


    正确答案：B
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。

  • 第14题：

    根据《证券法》第21条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。

    A．上市申请书

    B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

    C．公司章程

    D．招股说明书摘要


    正确答案：ABC
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

  • 第16题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第17题：

    科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。

    A.上市申请书
    B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
    C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
    D.会计师或律师出具的专业意见书
    E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺

    答案：D
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）第2.1.5规定，发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向本所提出股票上市申请的，应当提交下列文件： ①上市申请书；
    ②中国证监会同意注册的决定；
    ③首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司登记的证明文件；
    ④首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
    ⑤发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；
    ⑥首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；
    ⑦本所要求的其他文件。

  • 第18题：

    证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。

    Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚

    Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格

    Ⅲ.公司近4年合规经营情况

    Ⅳ.法人治理情况

    Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况

    Ⅵ.账户规范情况

    Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
    C、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，Ⅱ项应为，公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格；Ⅲ项应为，公司近3年合规经营情况。

  • 第19题：

    监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。

    A:法人治理情况
    B:公司财务指标及风险控制指标情况
    C:内部控制情况
    D:公司合规经营情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料：①公司基本情况，②公司财务指标及风险控制指标情况，②公司合规经营情况；④内部控制情况，⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。

  • 第20题：

    申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交()。

    A:上市提示性公告
    B:保荐机构出具的上市保荐书
    C:上市申请书
    D:上市公告书

    答案：A
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书。②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件。③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议。④营业执照复印件。⑤公司章程。⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件。⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料。？首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）。？首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明。？控股股东和实际控制人关于限售的承诺函。？最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料。？按照有关规定编制的上市公告书。？保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。？律师事务所出具的法律意见书。？上海证券交易所要求的其他文件。

  • 第21题：

    下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
    C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
    D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

  • 第22题：

    监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（　　）。
    A

    发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

    B

    发行人应当提交上市公告书

    C

    公司的上市申请须经证券交易所同意

    D

    发行人可以提交近一年的财务会计报告


    正确答案： D
    解析：
    D项，首次公开发行的股票上市时需提交经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。

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