名词解释题从事证券相关业务的律师事务所

题目
名词解释题
从事证券相关业务的律师事务所
相似考题

1.企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（ ）。A．具有从事证券相关业务资格的会计审计机构B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D．律师事务所

2.律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。（ ）

3.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

4.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。（ ）

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  • 第1题：

    关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。

    A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

    C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

    D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见


    正确答案：ABD
    ABD
    本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

  • 第2题：

    改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（ ）。 A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 C．律师事务所 D．以上均不对


    正确答案：ABC
    掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P82。

  • 第3题：

    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。

  • 第4题：

    企业改制必须聘请的中介机构是（ ）。

    A．财务顾问

    B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

    C．具有从事证券相关业务资格的会计、审计机构

    D．律师事务所


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。

    A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见

    C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

    D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    证券中介机构包括()。

    A:证券经营机构和证券投资咨询机构
    B:可从事证券相关业务的律师事务所和信用评级机构
    C:证券登记结算机构
    D:可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所

    答案：A,B,D
    解析：
    按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为证券经营机构、证券投资咨询机构以及可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所和信用评级机构等。

  • 第7题：

    一般情况下，企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构包括()。

    A:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
    B:且有从事证券相关业务资格的会计师事务所
    C:具有相关经验的管理咨询公司
    D:律师事务所

    答案：A,B,D
    解析：
    企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构除了财务顾问外，还包括：①具有从事证券相关业务资格的资产评估机构。②具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。③律师事务所。

  • 第8题：

    下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。

    A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
    B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险
    C.丙律师最近三年从事过证券法律业务
    D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

    答案：B
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。，

  • 第9题：

    企业改制必须聘请的中介机构是（）。

    • A、财务顾问
    • B、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
    • C、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
    • D、律师事务所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（）。

    • A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
    • B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
    • C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
    • D、律师事务所

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（  ）。
    A

    证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务

    B

    律师事务所从事证券法律业务

    C

    资信评级机构从事证券业务

    D

    资产评估机构从事证券、期货业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。
    A

    调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B

    鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

    C

    律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

    D

    同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见


    正确答案： D,C
    解析： 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

  • 第13题：

    企业改制必须聘请（ ）中介机构。

    A．财务顾问

    B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

    C．具有从事证券相关业务资格的会计、审计机构

    D．律师事务所


    正确答案：ABCD
    企业改制必须聘请的中介机构包括主承销商、具有证券从业资格的会计师事务所、资产评估机构和律师事务所。

  • 第14题：

    企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括（ ）。 A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司 C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 D．律师事务所


    正确答案：B
    掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P82。

  • 第15题：

    企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（ ）。

    A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

    B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

    C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

    D．律师事务所


    正确答案：B

  • 第16题：

    企业改制必须聘请的中介机构是（ ）。

    A．财务顾问

    B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

    C．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

    D．律师事务所


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    从事发布证券研究报告业务的相关人员，可以从事证券资产管理业务，但是不得从事证券自营业务。()


    答案：错
    解析：
    从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

  • 第18题：

    改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括()。

    A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
    B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
    C:具有从事证券相关业务资格的税务师事务所
    D:律师事务所

    答案：A,B,D
    解析：
    改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：①具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。②具有从事证券相关业务资格的资产评估机构。③律师事务所。本题正确答案为ABD选项。

  • 第19题：

    改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（ ）。

    A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
    B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
    C:律师事务所
    D:以上均不对

    答案：A,B,C
    解析：
    改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：①具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；②具有从事证券相关业务资格的资产评估机构；③律师事务所。

  • 第20题：

    律师和律师事务所从事的证券业务的范围。


    正确答案: 1.为证券的发行、上市和进行交易出具法律意见书。法律意见书是由法律事务所出具的证明证券的发行、上市和交易符合有关规定的法律文件，是发行人向证监会申请公开发行股票必须具备的法定文件之一。对法律意见书的内容和形式，证监会的有关规章作了规定；
    2.审查、修还，制作与证券发行与交易有关的法律文书。

  • 第21题：

    符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

    • A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
    • B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
    • C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
    • D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    从事证券相关业务的律师事务所


    正确答案:从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。

  • 第23题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（  ）名以上执业律师，其中（  ）名以上曾从事过证券法律业务。
    A

    205

    B

    203

    C

    105

    D

    103


    正确答案： D
    解析：

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