单选题单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A 5%B 1%C 3%D 2%
题目
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3%
2%
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第1题：
证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%．( )
正确答案：×
【解析】答案为B．证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一豪公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10 %． -
第2题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告
正确答案：ABCD
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。 -
第3题：
证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
正确答案：A
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。 -
第4题：
证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
正确答案：B
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。 -
第5题：
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。 （ ）
正确答案：√
-
第6题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。 -
第7题：
下列关于证券公司办理资产管理业务的说法，正确的是()。A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币50万元
B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的20%答案：B,C解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。BC选项说法正确。 -
第8题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是（）。A:“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第9题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。A:安全保管集合资产管理计划资产
B:出具资产托管报告
C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D:集合资产管理计划合同约定的其他事项答案：A,B,C,D解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。 -
第10题：
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，
不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。A: 5%
B: 1%
C: 3%
D: 2%答案：C解析：单个集合资产管理计划投资于本公司、
资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，
不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。 -
第11题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
中，证券账户名称应当是（）。A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D.“集合资产管理计划名称”答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。 -
第12题：
单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的（）。
- A、5%
- B、10%
- C、20%
- D、50%
正确答案:B -
第13题：
根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
正确答案：B
-
第14题：
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、50%
正确答案：B
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第15题：
证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30%。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第16题：
单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
正确答案：A
本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。 -
第17题：
一个集合资产管理计划投资于家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）A:20%
B:5%
C:30%
D:10%答案：D解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 -
第18题：
单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A:1%
B:3%
C:5%
D:10%答案：B解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告。知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。 -
第19题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。 -
第20题：
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A:1%
B:2%
C:3%
D:5%答案：C解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。 -
第21题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。A:安全保管集合资产管理计划资产
B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C:出具资产托管报告
D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作答案：A,B,C,D解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。 -
第22题：
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%答案：C解析：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。 -
第23题：
下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%答案：D解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。 -
第24题：
单选题单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A5%
B1%
C3%
D2%
正确答案： A解析： 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。