判断题计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）A 对B 错

题目
判断题
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）
A

对

B

错

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1.证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。（ ）

2.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备。 （ ）

3.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（ ）

4.自营股票规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

更多“计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经营证券自营业务魄，应当按固定收益类证券投资规模的 10%计算风险资本准备。( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的（ ）计算风险资本准备。

    A．5％

    B．10％

    C．15％

    D．20％


    正确答案：B

  • 第3题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第4题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有

    A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%

    D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    自营业务的规模和比例控制

    证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（ ）。

    A．20%

    B．50%

    C．30%

    D．10倍


    正确答案：C

  • 第6题：

    自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额，证券公司自营股票规模不得超过净资本的120%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰低原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。

  • 第8题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价计算。()


    答案：错
    解析：
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第9题：

    证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

    • A、非货币投资基金
    • B、债券
    • C、可转换债券
    • D、人民币普通股

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与（）孰高原则计算。

    • A、公允价值
    • B、市场价值
    • C、理论价值
    • D、内在价值

    正确答案:A

  • 第11题：

    判断题
    证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券公司风险控制指标计算表的规定，说法正确的是（　　）。
    A

    自营权益类证券按照其市值计算

    B

    股指期货投资规模按照合约名义价值总额的15%计算

    C

    权益互换投资规模按照合约名义价值总额的10%计算

    D

    对于已有效对冲风险的投资组合，按投资规模总额的5%计算，投资规模为多头规模的绝对值与空头规模的绝对值之和


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险控制指标计算标准规定》中附件6规定，“自营权益类证券及其衍生品”包括：股票、权益类基金、股指期货、权益互换、期权等。其中，自营权益类证券按照其市值计算；股指期货投资规模按照合约名义价值总额的15%计算；权益互换投资规模按照合约名义价值总额的10%计算；买入期权投资规模按照买入股票期权和买入场外期权的权利金价格之和计算；卖出股票期权投资规模按照De1ta金额的15%计算；卖出场外期权投资规模按照该期权在给定压力情形下的最大损失的5倍计算，且不低于名义金额的5‰，给定压力情形为期权标的证券价格以当前价格为基础上下波动20%。对于已有效对冲风险的投资组合，按投资规模总额的5%计算，投资规模为多头规模的绝对值与空头规模的绝对值之和。

  • 第13题：

    计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与内在价值孰高原则计算。（ ）


    正确答案：×
    计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据白营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第14题：

    证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第15题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第16题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额


    正确答案：ACD
    解　　析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

  • 第17题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）

    A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的()计算风险资本准备。

    A:15%
    B:12%
    C:10%
    D:5%

    答案：C
    解析：
    证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。

  • 第19题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按()计算。

    A:成本价与公允价值孰高原则
    B:成本价
    C:公允价
    D:成本价与公允价值孰低原则

    答案：A
    解析：
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第20题：

    “证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货 币市场基金)投资按公允价值计算的总佥额。 ? ( )


    答案：B
    解析：
    错。“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资 基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额

  • 第21题：

    证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（　）。

    • A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
    • B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
    • C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
    • D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
    • E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与（）孰高原则计算。
    A

    公允价值

    B

    市场价值

    C

    理论价值

    D

    内在价值


    正确答案： D
    解析： 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

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