单选题客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证监会派出机构 D：证券公司

2.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检

3.下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。 ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人 ②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检 ③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格 ④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④

4.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（??）进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司

更多“客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。

  • 第2题：

    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。

    A.已取得证券从业资格
    B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
    C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
    D.证券业协会规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第3题：

    下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

    • A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
    • B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
    • C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
    • D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

    正确答案:C

  • 第4题：

    证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

    • A、7
    • B、5
    • C、3
    • D、1

    正确答案:C

  • 第5题：

    投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。

    • A、证券交易所
    • B、中国人民银行
    • C、所在证券公司
    • D、证券监管部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。

    • A、向中国证券业协会报告
    • B、提前或者在合理时间内告知客户
    • C、向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
    • D、在合理时间内披露

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（  ）年的人员，不得注册为投资主办人。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（  ）进行执业注册。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券登记结算公司


    正确答案： C
    解析： 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  • 第10题：

    单选题
    下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（  ）。
    A

    证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

    B

    投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

    C

    同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

    D

    投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（　　）。[2016年9月真题]
    A

    向中国证券业协会报告

    B

    提前或者在合理时间内告知客户

    C

    在合理时间内披露

    D

    向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十三条，证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。

  • 第12题：

    单选题
    定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
    A

    向中国证券业协会报告

    B

    提前或者在合理时间内告知客户

    C

    向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告

    D

    在合理时间内披露


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
    A、证券交易所
    B、中国证券业协会
    C、中国证监会
    D、中国证券登记结算公司


    答案：B
    解析：
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  • 第14题：

    证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？


    正确答案:证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
    同时，证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。

  • 第15题：

    中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:C

  • 第16题：

    关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅲ
    • C、I、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    关于证券投资顾问的首次注册登记要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码，并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： D
    解析： 中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    被监管机构采取重大行政监管措施未满两年和被协会采取纪律处分未满两年的人员不得注册为投资主办人；两年内没有管理客户委托资产以及被协会采取纪律处分未满两年的人员，不予通过年检；未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案；《证券公司客户资产管理业务规范》第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

  • 第23题：

    单选题
    投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。
    A

    证券交易所

    B

    中国人民银行

    C

    所在证券公司

    D

    证券监管部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（  ）。
    A

    被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

    B

    被证券业协会采取纪律处分未满3年

    C

    法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月

    D

    未通过证券从业人员年检


    正确答案： C
    解析：

相关内容