判断题中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券，根据存券银行的指令领取红利或利息等。（）A 对B 错

题目
判断题
中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券，根据存券银行的指令领取红利或利息等。（）
A

对

B

错

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1.单选题下列属于不得再次发行公司债券的情形的有（ ）。①前一次发行的公司债券尚未募足的②对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的④五年内有重大违法违规行为的A ①②③B ①②④C ①②③④D ②③④

2.单选题按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。A 认购期权和认沽期权B 欧式期权、美式期权和修正的美式期权C 股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D 单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

3.单选题可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.名词解释题外资股

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  • 第1题：

    单选题
    利用证券定价错误获得无风险称作（）。
    A

    套利

    B

    资本资产定价

    C

    因素

    D

    基本分析


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    我国中央银行的基本职能包括（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。作为发行的银行，中央银行通过国家授权，集中垄断货币发行，向社会提供经济活动所需要的货币，并保证货币流通的正常运行，维护币值稳定。作为银行的银行，中央银行充当一国金融体系的核心，为银行及其他金融机构提供金融服务、支付保证，并承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能。作为政府的银行，中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，制定和执行货币政策，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。

  • 第3题：

    单选题
    在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
    A

    上海证券交易所

    B

    深圳证券交易所

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    国家发展和改革委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（  ）。Ⅰ.ShiborⅡ.LiborⅢ.国债回购利率Ⅳ.1年期定期存款利率
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（）。
    A

    资产中较大比例投资于无风险资产

    B

    不愿意投资与市场资产组合

    C

    平均分配市场资产组合和无风险资产

    D

    愿意以无风险利率借入资金投资于市场资产组合


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（  ）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    投资者在股票市场上卖出股票的行为称为（）。
    A

    建仓

    B

    斩仓

    C

    平仓

    D

    割肉


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    我国企业债券的发行采取（）。
    A

    审批制

    B

    发审委制度

    C

    核准制

    D

    保荐制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    分析证券市场管理层的心理不从（）来分析。
    A

    国家证券管理层的心理分析

    B

    证券交易所的心理分析

    C

    地方政府管理层的心理分析

    D

    客户心理分析


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司受期货公司委托在从事lB业务时，应当提供的服务包括（）。I.协助办理开户手续II.提供期货行情信息、交易设施III.代理期货交易IV.代客户收付期货保证金
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
    A

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    B

    向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

    C

    向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

    D

    向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


    正确答案： A
    解析： 证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》 第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为： （1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与 客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在 相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执 业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客 户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及 与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介 材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行 为。

  • 第13题：

    单选题
    证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。
    A

    《证券交易委托代理协议书》

    B

    《证券风险客户提示书》

    C

    《风险揭示书》

    D

    《证券客户须知》


    正确答案： B
    解析： 证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

  • 第14题：

    判断题
    金融工具价格的变幻莫测，决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    目前，财政部以公开招标方式发行（　　）。[2014年11月真题]
    A

    凭证式国债

    B

    记账式国债和凭证式国债

    C

    记账式国债

    D

    金融债券


    正确答案： A
    解析：
    凭证式国债发行完全采用承购包销方式；储蓄国债发行可采用包销或代销方式；记账式国债发行完全采用公开招标方式。

  • 第16题：

    判断题
    自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    证券市场监管的主要内容包括（）
    A

    信息披露

    B

    操纵市场

    C

    欺诈行为

    D

    内幕交易


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    计算基金单位资产净值的方法有（）。
    A

    已知法

    B

    事前法

    C

    未知法

    D

    事后法


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    股票本身没有价值,但股票是一种代表（  ）的有价证券。
    A

    转让权

    B

    财产权

    C

    债权

    D

    资金权


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（　　）。[2014年11月真题]Ⅰ．不能成交者等待机会成交Ⅱ．部分成交者则让剩余部分自动撤销Ⅲ．部分成交者则让剩余部分继续等待Ⅳ．能成交者予以成交
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。

  • 第21题：

    单选题
    剔除资本结构影响的估值方法有（  ）。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法
    A

    ①

    B

    ②

    C

    ②③

    D

    ①③


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （  ）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
    A

    恒生指数

    B

    恒生综合指数系列

    C

    恒生流通综合指数系列

    D

    恒生流通精选指数系列


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个月。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 注意：本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月。

  • 第24题：

    单选题
    基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
    A

    1亿元

    B

    2亿元

    C

    3亿元

    D

    4亿元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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