单选题在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。A 1B 3C 5D 10

题目
单选题
在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。
A

1

B

3

C

5

D

10

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1.名词解释题信托股

2.单选题下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还 Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.单选题金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A 产品分级B 产品规模C 客户风险D 产品收益

4.判断题债权人和债务人之间的借贷经济关系将随偿还期结束、还本付息手续完毕而不复存在。（）A 对B 错

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  • 第1题：

    问答题
    简述银行管理外汇经济风险的方法。

    正确答案： （1）财务管理法——构造合理的财务结构，即通过套期保值，构造一个合理的财务结构，使汇率变动导致的现金流入量和现金流出量的变动相互抵消等。——财务多样化，以多种货币寻求资金来源和资金投向，即实行筹资多样化和投资多样化。
    （2）经营管理法：–经营全球化–业务多样化
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（　　）。Ⅰ．守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合Ⅱ．健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板Ⅲ．深化金融监管体制改革Ⅳ．管控好金融的高杠杆率和流动性风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，可从如下几个方面进行：①守住不发生系统性金融风险的底线，管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场、跨业态、跨区域的影子银行和违法犯罪风险；②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板；③深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。

  • 第3题：

    单选题
    证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
    A

    5

    B

    10

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第4题：

    多选题
    对于传统的现金流折现模型来说，难以进行估值的公司包括（）。
    A

    大宗商品类公司

    B

    周期性公司

    C

    金融服务类公司

    D

    依赖无形资产的公司以及经营多元化的公司


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证（　）
    A

    债权

    B

    外国公司

    C

    跨国公司

    D

    基金组合


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    不定项题
    债券的特征包括（）。
    A

    偿还性

    B

    风险性

    C

    收益性

    D

    安全性


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
    A

    证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

    B

    假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    C

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

    D

    专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为


    正确答案： D
    解析： 证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

  • 第8题：

    单选题
    投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。
    A

    份额

    B

    金额

    C

    份额和金额

    D

    份额或金额


    正确答案： B
    解析： 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券发行的描述中错误的是（）。
    A

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    B

    向不特定对象发行证券属于公开发行

    C

    向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

    D

    公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式


    正确答案： A
    解析： 有下列情形之一的，为公开发行
    ⑴向：不特走对象发行证券。
    ⑵向累计超过200人的特定对象发行证券，
    ⑶法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第10题：

    单选题
    在道氏理论中，长期投资者的目的是想在多头市场上（）证券，而在空头市场上（）证券。
    A

    买入；买入

    B

    买入；卖出

    C

    卖出；买入

    D

    卖出；卖出


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施 细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证 券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在 最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重 点监控的账户。

  • 第12题：

    单选题
    股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。以下属于股利政策的是（　　）。Ⅰ．固定股利政策Ⅱ．零股利政策Ⅲ．现金股利Ⅳ．剩余股利政策
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    股利政策通常有以下四种：①固定股利政策，指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利；②固定股利支付率政策，指公司每年发放的每股现金股利与每股收益保持固定的比率关系；③零股利政策，将公司所有收益全部投资于本公司用于内部积累；④剩余股利政策，指现金优先用于公司投资需要，只有在满足该需要后有剩余，剩余的部分才用来发放股利。而现金股利和股票股利是股利分配形式。

  • 第13题：

    单选题
    基本面分析的优点有（）。
    A

    能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

    B

    同市场接近，考虑问题比较直接

    C

    预测的精度较高

    D

    获得利益的周期短


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    （　　）是指证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。[2014年9月真题]
    A

    证券投资顾问业务

    B

    证券经纪业务

    C

    财务顾问业务

    D

    证券资产管理业务


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第15题：

    单选题
    若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。
    A

    4.0

    B

    4.7

    C

    5.3

    D

    5.9


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（  ）股的普通股的表决权。
    A

    1/2

    B

    0

    C

    2/3

    D

    1


    正确答案： C
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    金融市场的重要性主要体现在（  ）。①促进储蓄一投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。
    A

    3～6

    B

    6～12

    C

    3～9

    D

    3～12


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    B

    证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    C

    客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

    D

    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人应当履行的职责有(   )。Ⅰ.将其固有财产从事证券投资    Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.编制中期和年度基金报告    Ⅳ.召集基金份额持有人大会
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以个人为发行对象的（  ）有时被称为储蓄债券。
    A

    短期国债

    B

    流通国债

    C

    非流通国债

    D

    中期国债


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股票发行方式中全额预缴款、比例配售说法正确的有（）。 Ⅰ.比例配售是储蓄存款挂钩方式的延伸，但它更方便，节约时间 Ⅱ.比例配售是上网定价发行方式的延伸，但它更方便，节约时间 Ⅲ.“全额预缴、比例配售、余额即退”比“全额预缴、比例配售、余额转存”占用资金时间大为缩短，提供了资金效率 Ⅳ.“全额预缴、比例配售、余额转存”比“全额预缴、比例配售、余额即退”占用资金时间大为缩短，提供了资金效率
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金信息披露义务人包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金代销机构Ⅲ．基金托管人Ⅳ．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

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