多选题我国《证券法》规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。A发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B持有1%以上股份的股东C发行股票公司的控股公司的高级管理人员D证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

题目
多选题
我国《证券法》规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。
A

发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

B

持有1%以上股份的股东

C

发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D

证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

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1.依据我国《证券法》第74条的有关规定,持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。A．发行人的董事B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司的高级管理人员D．保荐人

3.构成内幕交易须符合下列条件()A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员B.掌握内幕信息C.从事内幕交易D.从事内幕的审计E.从事内幕的监督

4.《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行人的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 持有1%以上股份的股东不一定是内幕信息知情者。
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  • 第1题：

    《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员是 （ ）。

    A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员

    B．持有公司5%以上股份的股东

    C．证券监督管理机构工作人员

    D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员


    正确答案：ABCD
    本题考核内幕人员的界定。 
    【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】 

  • 第3题：

    《证券法》第七十四条规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    A:发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    B:持有公司5%以上股份的股东
    C:由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
    D:发行股票或公司债券的公司一般工作人员

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人员包括：①发行股票公司的控股公司的高级管理人员。②持有公司5%以上股份的股东。③由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员。

  • 第4题：

    构成内幕交易须符合下列条件（）

    • A、须是知悉证券交易内幕信息的知情人
    • B、掌握内幕信息
    • C、从手内幕交易
    • D、从事内幕的审计
    • E、从事内幕的监督

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

    • A、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
    • B、持有1%以上股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    构成内幕交易须符合下列条件（）。

    • A、须是知悉证券交易内幕信息的知情人员
    • B、掌握内幕信息
    • C、从手内幕交易
    • D、从事内幕的审计
    • E、从事内幕的监督

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

    • A、《股票发行与交易管理暂行条例》
    • B、《公司法》
    • C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
    • D、《证券从业人员行为守则》

    正确答案:C

  • 第8题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、5%
    • D、10%

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    构成内幕交易须符合下列条件（）
    A

    须是知悉证券交易内幕信息的知情人员

    B

    掌握内幕信息

    C

    从事内幕交易

    D

    从事内幕的审计

    E

    从事内幕的监督


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。[2017年2月真题]
    A

    3%

    B

    1%

    C

    2%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
    A

    《股票发行与交易管理暂行条例》

    B

    《公司法》

    C

    《禁止证券欺诈行为暂行办法》

    D

    《证券从业人员行为守则》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    知悉证券交易内幕信息的知情人员包括持有公司10%以上股份的股东。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）

    A．发行人的董事

    B．持有公司4％股份的股东

    C．发行人控股的公司的董事

    D．持有公司5％以上股份的股东的董事


    正确答案：B
    93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    A:3%
    B:5%
    C:2%
    D:10%

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

  • 第15题：

    下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为（）

    • A、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
    • B、持有公司5％以上股份的股东
    • C、发行人控股的公司的高级管理人员
    • D、担任发行股票公司审计师的中介机构
    • E、公司内部参与发行的工作人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    知悉证券交易内幕信息的知情人员包括持有公司10%以上股份的股东。（　）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    构成内幕交易须符合下列条件（）

    • A、须是知悉证券交易内幕信息的知情人员
    • B、掌握内幕信息
    • C、从事内幕交易
    • D、从事内幕的审计
    • E、从事内幕的监督

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，内幕交易主要包括下列行为（  ）。
    A

    内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

    B

    根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；

    C

    内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；

    D

    非内幕信息知情人通过正当的手段获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券。

    E

    非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，建议他人买卖证券的行为


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A

    2%

    B

    3%

    C

    5%

    D

    10%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A

    3%

    B

    1%

    C

    2%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第23题：

    多选题
    构成内幕交易须符合下列条件（）
    A

    须是知悉证券交易内幕信息的知情人

    B

    掌握内幕信息

    C

    从手内幕交易

    D

    从事内幕的审计

    E

    从事内幕的监督


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （　　）是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。
    A

    操纵证券市场行为

    B

    虚假陈述和信息误导行为

    C

    内幕交易行为

    D

    欺诈客户行为


    正确答案： B
    解析：
    内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，在内幕信息公开前，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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