单选题在证券市场监管中，证券管理机关将对（　　）运用相应手段进行监督管理。[2017年6月真题]Ⅰ．证券募集行为Ⅱ．证券发行行为Ⅲ．证券交易行为Ⅳ．证券投资中介机构的行为A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
在证券市场监管中，证券管理机关将对（　　）运用相应手段进行监督管理。[2017年6月真题]Ⅰ．证券募集行为Ⅱ．证券发行行为Ⅲ．证券交易行为Ⅳ．证券投资中介机构的行为
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（ ）

2.所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证 券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )

3.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

4.证券市场监管机构包括（ ）。A．国务院证券监督管理机构B．国务院证券监督管理机构的派出机构C．证券登记结算公司D．行业协会

更多“在证券市场监管中，证券管理机关将对（　　）运用相应手段进行监督管理。[2017年6月真题]Ⅰ．证券募集行为Ⅱ．证券发行行”相关问题

  • 第1题：

    证券市场监管是指证券管理机关运用（ ）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 A．法律的 B．经济的 C．行政的 D．市场的


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345～346。

  • 第2题：

    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。

    A:罚款
    B:利率政策
    C:税收政策
    D:公开市场业务

    答案：B,C,D
    解析：
    证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A项属于行政手段。

  • 第4题：

    证券投资基金的依法募集由（ ）承担。

    A、基金管理人
    B、证券监督管理机构
    C、信托公司
    D、证券公司

    答案：A
    解析：
    本题考查的是证券类金融机构体系。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第5题：

    证券市场监管机构包括（）

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构的派出机构
    • C、证券登记结算公司
    • D、行业协会

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    从行为内容上，证券发行行为包括（）。

    • A、证券募集
    • B、创设权利
    • C、印制证券
    • D、交付证券

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    我国证券市场监管机构是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构的派出机构
    • C、证券交易所
    • D、行业协会和证券投资者保护基金公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（　　）。[2018年10月真题]
    A

    资金的募集和证券的登记

    B

    发行初始登记

    C

    证券制作

    D

    证券签章


    正确答案： D
    解析：
    在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

  • 第10题：

    单选题
    经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为（　　）。[2018年12月真题]
    A

    QDII

    B

    RQFII

    C

    ETF

    D

    QFII


    正确答案： C
    解析：
    QDII指合格境内机构投资者制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金，通过严格监管的专门账户投资国外证券市场。其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。

  • 第11题：

    单选题
    证券市场监管是指证券管理机关运用（　　），对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。[2017年4月真题]Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．必要的行政手段Ⅳ．刑事手段
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。

  • 第12题：

    判断题
    所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券市场的监管手段中，经济手段是证券市场监管部门的主要手段。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 （ ）


    正确答案：√
    证券市场监管的是保护投资者，保证证券市场的公平和效率，降低系统风险。

  • 第15题：

    下列关于证券市场监管行政手段的表述中，正确的有()。

    A:行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚
    B:行政手段一般多在证券市场发展初期，法制两不键全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
    C:行政手段是证券市场监管部门的主要手段
    D:行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预

    答案：A,B,D
    解析：
    行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。D项，法律手段是证券市场监管部门的主要手段。

  • 第16题：

    我国证券市场监管体系包括（ ）。
    Ⅰ.国务院证券监督管理机构
    Ⅱ.证券投资者保护基金
    Ⅲ.证券登记结算公司
    Ⅳ.行业协会

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

  • 第17题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    • B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
    • C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

    • A、法律的
    • B、经济的
    • C、行政的
    • D、市场的

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（　　）。[2014年真题]
    A

    证券监督管理委员会

    B

    证券登记结算公司

    C

    证券业协会

    D

    证券经营机构


    正确答案： A
    解析：
    证券业协会是证券市场的自律性组织，其职责是协助监管机构组织会员执行有关法律法规，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务、制定规则、组织培训和业务交流、调解纠纷等。

  • 第21题：

    判断题
    国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券市场监管机构包括（）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    从行为内容上，证券发行行为包括（）。
    A

    证券募集

    B

    创设权利

    C

    印制证券

    D

    交付证券


    正确答案： A,C
    解析： 证券发行是指证券发行人创设证券权利并向投资者交付证券的行为，包括创设权利和交付证券行为。因此应选B、D项。

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