单选题关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.自律管理的法人Ⅱ.依法对基金在交易所的投资交易实行监控Ⅲ.依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理Ⅳ.指导和监督中国证券投资基金协会的活动A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
关于证券交易所，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.自律管理的法人Ⅱ.依法对基金在交易所的投资交易实行监控Ⅲ.依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理Ⅳ.指导和监督中国证券投资基金协会的活动
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.证券交易所自律管理的内容包括( )。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

2.证券交易所自律管理的内容包括（ ）。 A．对基金投资行为进行监控 B．对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控 C．对基金上市交易的监控 D．基金公司人员的聘任

3.证券交易所自律管理的内容包括( )。A．基金公司人员的聘任B．对基金上市交易的监控和管理C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

4.在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是( )。A、中国股权投资基金协会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中国证券投资基金业协会

更多“关于证券交易所，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.自律管理的法人Ⅱ.依法对基金在交易所的投资交易实行监控Ⅲ.依法对基金上市及”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。（ ）


    正确答案：A
    考点：了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。

  • 第2题：

    证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。

    A．基金公司人员的聘任

    B．对基金上市交易的监控和管理

    C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案：A

  • 第3题：

    以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。

    A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露
    B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核
    C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查
    D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案

    答案：A,C
    解析：
    中国证监会各证监局主要协助中国证监会基金部对辖区内开放式基金（不含ETF）的存续期信息披露进行监管，包括对开放式基金存续期间的定期报告进行合规性检查并出具意见报告中国证监会，对临时报告、澄清公告的披露进行日常监管；而证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对在交易所上市基金的信息披露行为进行监管。例如，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事前审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。

  • 第4题：

    依据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，上市开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。（）


    答案：错
    解析：
    我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定

  • 第5题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。

    A:对基金上市交易的管理
    B:对基金销售活动的监管
    C:对基金信息披露的监管
    D:对基金投资行为进行监控

    答案：A,D
    解析：
    证券交易所的自律管理包括A、D两项内容；B、C两项都是属于对基金运作阶段进行的监管，因此本题正确选项为A、D。

  • 第6题：

    关于证券交易所，下列说法正确的有(　　)。
    Ⅰ、自律管理的法人
    Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控
    Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理
    Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ选项，中国证监会指导和监督中国证券投资基金业协会的活动，不是交易所。

  • 第7题：

    （2019年）关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ、自律管理的法人
    Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控
    Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理
    Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ选项，中国证监会指导和监督中国证券投资基金业协会的活动，不是交易所。

  • 第8题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

    • A、对基金上市交易的管理
    • B、对基金销售活动的监管
    • C、对基金信息披露的监管
    • D、对基金投资行为进行监控

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    证券交易所自律管理的内容包括（）。

    • A、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
    • B、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
    • C、对基金上市交易的监控
    • D、基金公司人员的聘任

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于证券交易所监管职责的是（　　）。
    A

    对基金份额上市交易进行监管

    B

    对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

    C

    对基金在证券市场的投资行为进行监控

    D

    对基金托管人的托管行为进行管理


    正确答案： B
    解析：
    证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管，证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。

  • 第11题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）
    A

    基金公司人员的聘任

    B

    对基金上市交易的监控和管理

    C

    对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D

    对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案： D
    解析： 证券交易所自律管理的内容包括：
    ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
    ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于我国证券交易所的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.依法设立 Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.是整个证券市场的核心 Ⅳ.是实行自律性管理的法人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券交易所的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券交易所是实行自律管理的法人

    B． 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

    C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

    D．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市


    正确答案：C
    【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，是证监会的职责。

  • 第14题：

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    A:基金公司人员的聘任
    B:对基金上市交易的管理
    C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
    D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

    答案：B,C,D
    解析：
    基金公司人员的聘任不是证券交易所自律管理的内容。

  • 第15题：

    以下不属于证券交易所的自律管理的是（）。
    A.对基金上市交易的管理
    B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
    C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
    D.对基金托管人的托管行为的管理


    答案：D
    解析：
    证券交易所的自律管理包括：（1）对基金上市交易的管理。（2）对基金投资行为进行监控，包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

  • 第16题：

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    A:基金公司人员的聘任
    B:对基金上市交易的管理
    C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
    D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：B,C,D
    解析：
    证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控：(1)对基金上市交易的管理；(2)对基金投资行为进行监控。证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

  • 第17题：

    下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。

    A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
    B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
    C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
    D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

  • 第18题：

    中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。

    A.监督管理；日常管理
    B.监督管理；自律管理
    C.日常管理；监督管理
    D.自律管理；日常管理

    答案：B
    解析：
    基金监管机构和自律组织。中国证监会是监管机构，中国证券投资基金业协会和证券交易所是行业自律组织。

  • 第19题：

    证券交易所自律管理的内容包括（）。

    • A、对基金投资行为进行监控
    • B、对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
    • C、对基金上市交易的监控
    • D、基金公司人员的聘任

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    下列关于我国证券交易所的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.依法设立 Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.是整个证券市场的核心 Ⅳ.是实行自律性管理的法人

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券交易所依法拥有对（ ）的职责。
    A

    基金份额上市交易监管

    B

    基金投资行为监管

    C

    基金市场的自律管理

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）。
    A

    是实行自律管理的法人

    B

    享有交易所业务规则制定权

    C

    负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

    D

    设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

  • 第23题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会说法，错误的是（）。
    A

    依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

    B

    依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系

    C

    依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展

    D

    是我国股权投资基金的自律组织


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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