判断题证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。A 对B 错

题目
判断题
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
A

对

B

错

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1.请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(6)第3大题第27小题如何解答?【题目描述】第 127 题 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（　　）

2.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（ ）

3.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对，错)。

4.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。（1分）

    A．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

    B．责令暂停部分业务

    C．责令暂停主营业务

    D．限制业务活动


    正确答案：ABD
    88. ABD【解析】除ABD项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； ③责令控股股东，转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第2题：

    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（ ）。

    A．限制业务活动$_$

    B．责令暂停部分业务

    C．撤销其有关业务许可

    D．指定其他机构托管、接管


    正确答案：AB
    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应"当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

  • 第3题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。 A．责令停业整顿 B．撤销其有关业务许可 C．指定其他机构托管、接管 D．撤销经营证券业务许可


    正确答案：B
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

  • 第4题：

    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取（ ）措施。 A．限制业务活动 B．责令暂停部分业务 C．撤销其有关业务许可 D．指定其他机构托管、接管


    正确答案：AB
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

  • 第5题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危 及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施()。

    A:限制业务活动
    B:责令暂停部分业务
    C:撤销其有关业务许可
    D:指定其他机构托管、接管

    答案：A,B
    解析：
    中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

  • 第7题：

    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.停业整顿

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第8题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

    • A、责令停业整顿
    • B、撤销其有关业务许可
    • C、指定其他机构托管、接管
    • D、撤销经营证券业务许可

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（　　）。
    A

    责令停业整顿

    B

    指定其他机构托管、接管

    C

    撤销经营证券业务许可

    D

    撤销


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第三十五条规定，证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）责令停业整顿；（二）指定其他机构托管、接管；（三）撤销经营证券业务许可；（四）撤销。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司出现下列()情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
    A

    证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

    B

    证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

    C

    证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

    D

    证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险


    正确答案： A,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司()。
    A

    暂停与该证券公司的业务关系

    B

    终止与该证券公司的介绍业务关系

    C

    限期整改

    D

    出具警示函


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第13题：

    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（ ）。 A．暂停与该证券公司的业务关系 B．终止与该证券公司的介绍业务关系 C．限期整改 D．出具警示函


    正确答案：B
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 

  • 第15题：

    证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。

    A．责令暂停部分业务

    B．限制业务活动

    C．指定其他机构托管、接管

    D．撤销其有关业务许可


    正确答案：AB

  • 第16题：

    证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括()。

    A:认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
    B:责令暂停部分业务
    C:责令暂停主营业务
    D:限制业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    除A、B、D项内容外，派出机构还采取的措施包括：①限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。③责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第18题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题正确。

  • 第19题：

    期货公司违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司（ ）。

    A.暂停开户
    B.出具警示函
    C.暂停办理相关业务
    D.责令整改

    答案：A,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为AC。

  • 第20题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。

    • A、暂停与该证券公司的业务关系
    • B、终止与该证券公司的介绍业务关系
    • C、限期整改
    • D、出具警示函

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（  ）。
    A

    督促其加快整改

    B

    撤销其有关业务许可

    C

    延长整改期限

    D

    限制其业务活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，（　　）可以责令控股股东转让股权。
    A

    证券业协会

    B

    证券交易所

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    资产评估机构


    正确答案： D
    解析：
    《证券法》第一百四十条规定，证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；②限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；③限制转让财产或者在财产上设定其他权利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤撤销有关业务许可；⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；⑦责令负有责任的股东转让股权、限制负有责任的股东行使股东权利。

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