判断题证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。A 对B 错

题目
判断题
证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。
A

对

B

错

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1.证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（ ）

2.证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。 （ ）

3.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（ 对吗

4.证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（ ）


    正确答案：×
    B。证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

  • 第2题：

    证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。

    A．1亿

    B．5亿

    C．10亿

    D．12亿


    正确答案：D
    证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近6个月内净资本均在12亿元。

  • 第4题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。

    A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

    B．公司治理健全，内部控制有效

    C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

    D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在 ( )以上。

    A. 12亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元


    答案：A
    解析：
    为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其 卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相 应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理‘办法》，证券公司申请融资融券业务试点 的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本 均在12亿元以上。

  • 第6题：

    证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

    A:3
    B:4
    C:2
    D:1

    答案：C
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

  • 第7题：

    按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

  • 第8题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

    • A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
    • B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
    • C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
    • D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（　）以上。

    • A、1亿
    • B、5亿
    • C、10亿
    • D、12亿

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则

    • A、Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:D

  • 第11题：

    证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。

    A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

    B．对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

    C．财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

    D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管


    正确答案：ABD
    ABD
    本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件。选项C的正确表述是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。注意是“两年”，而不是“三年”。

  • 第14题：

    证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（ ）各项风险控制指标持续符合规定。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年


    正确答案：B
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

  • 第15题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（ ）。

    A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

    B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

    C．最近6个月净资本在20亿元以上

    D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理


    正确答案：ABD
    最近6个月净资本均在12亿元以上。

  • 第16题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规 定的是（ ）。
    A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元


    答案：B,C,D
    解析：
    为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券 供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》 和相应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务 试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净 资本均在12亿元以上。

  • 第17题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。

    A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
    B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
    C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
    D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件：(1)经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。(6)对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

  • 第18题：

    证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控 制指标持续符合规定。
    A. 1 B. 2 C. 3 D. 4


    答案：B
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点，必须具备的条件之一为：财务状况良好， 最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）

    • A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
    • B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
    • C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
    • D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（  ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    2


    正确答案： A
    解析：

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