单选题基金销售适用性管理制度的必要内容不包含( )。A 对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法B 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法D 对基金产品进行风险评价的方式和方法

题目
单选题
基金销售适用性管理制度的必要内容不包含(  )。
A

对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

B

对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C

对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

D

对基金产品进行风险评价的方式和方法


相似考题
更多“单选题基金销售适用性管理制度的必要内容不包含( )。A 对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法B 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法D 对基金产品进行风险评价的方式和方法”相关问题
  • 第1题:

    基金销售适用性管理制度至少包括以下( )内容:
    Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置
    Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法
    Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障;
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

  • 第2题:

    下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中,不正确的是( )。

    A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法
    B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
    C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    答案:A
    解析:
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:
      ①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
      ②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;
      ③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;
      ④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
      A项说法错误。
      【考点】基金销售适用性

  • 第3题:

    以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。

    A.对基金投资人风险承受能力进行调查
    B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配
    C.对基金管理人进行审慎调查
    D.对基金产品的风险等级进行设置

    答案:B
    解析:

  • 第4题:

    基金销售适用性管理制度,包含如下哪些内容。( )
    Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置
    Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:1、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;2、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;3、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;4、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  • 第5题:

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为( )。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
    C.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
    D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    答案:B
    解析:
    本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第6题:

    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )
    ①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    ②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
    ③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    ④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第7题:

    基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()

    • A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    • C、对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
    • D、基金销售人员的管理监督和投诉机制

    正确答案:A

  • 第8题:

    单选题
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有(  )。①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案: B
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容(  )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是(  )。
    A

    对基金投资人风险承受能力进行调查

    B

    对基金投资人和基金公司进行合理匹配

    C

    对基金管理人进行审慎调查

    D

    对基金产品的风险等级进行设置


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,包括()。
    A

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法

    C

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    D

    以上全部都是


    正确答案: A
    解析: 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。因此,D选项正确。

  • 第12题:

    单选题
    下列哪一项不属于基金销售适用性管理制度的内容?()
    A

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    C

    对基金产品进行收益评价的方式和方法

    D

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    基金销售适用性管理制度至少包括以下( )内容。
    Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    Ⅱ.对基金产品的风险等级设置、风险评价的方式和方法
    Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管;
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第14题:

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容( )。
    Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
    Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;
    Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;
    Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;
    Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案:D
    解析:
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度

  • 第15题:

    (2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括( )。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
    B.对基金投资人的信誉调查
    C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

    答案:B
    解析:
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

  • 第16题:

    基金销售适用性管理制度的必要内容不包含( )。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    C.对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
    D.对基金产品进行风险评价的方式和方法

    答案:C
    解析:
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度.至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第17题:

    基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()


    答案:对
    解析:
    现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循投资者利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  • 第18题:

    依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。

    • A、有效的风险评估体系
    • B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
    • D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    正确答案:A,C,D

  • 第19题:

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,包括()。

    • A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • B、对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
    • C、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    • D、以上全部都是

    正确答案:D

  • 第20题:

    单选题
    基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()
    A

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    C

    对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

    D

    基金销售人员的管理监督和投诉机制


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

  • 第22题:

    单选题
    基金销售适用性管理制度至少包括以下( )内容。Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
    A

    有效的风险评估体系

    B

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    C

    对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

    D

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析