单选题下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是（）。A 基金管理公司B 基金托管公司C 基金代销机构D 以上均可

题目
单选题
下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是（）。
A

基金管理公司

B

基金托管公司

C

基金代销机构

D

以上均可

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1.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 （ ）

2.下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是( )。A.基金管理公司B.基金托管公司C.基金代销机构D.以上均可

3.下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C.被冻结的基金份额不再产生权益D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态

4.开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。( )

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  • 第1题：

    下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。

    A、基金投资咨询公司

    B、证券登记结算公司

    C、中国证监会认定的登记机构

    D、基金管理人


    正确答案：A

    【解析】基金登记机构的准入监管的内容。

  • 第2题：

    在我国，承担基金份额注册登记工作的只有中国结算公司。（ ）


    正确答案：×
    目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国结算公司。

  • 第3题：

    开放式基金份额登记，是指()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    A、基金份额持有人

    B、证券登记结算机构

    C、证券交易所

    D、基金注册登记机构


    正确答案：D
    解析：开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第4题：

    开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    A.基金份额持有人
    B.证券登记结算机构
    C.证券交易所
    D.基金注册登记机构

    答案：D
    解析：
    开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第5题：

    确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。

    A.销售机构
    B.中央结算公司
    C.注册登记机构
    D.基金托管人

    答案：C
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设 立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第6题：

    下列哪项不是开放式基金注册登记机构的职责()。

    A:发放红利
    B:建立并保管基金投资者名册
    C:建立并管理投资者基金份额账户
    D:以上选项均不正确

    答案：D
    解析：
    注册登记机构的主要职责：①建立并管理投资者基金份额账户；②负责基金份额登记，确认基金交易；③发放红利；④建立并保管基金投资者名册；⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

  • 第7题：

    开放式基金注册登记机构的职责包括（）。

    • A、基金份额的注册登记
    • B、代理发放红利
    • C、建立并管理投资人基金份额账户
    • D、代理基金份额的认购、赎回

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是（）。

    • A、基金管理公司
    • B、基金托管公司
    • C、基金代销机构
    • D、以上均可

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的是（）。

    • A、LOF的募集分为场外和场内募集两部分
    • B、场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
    • C、场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
    • D、场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（  ）。
    A

    注册登记机构

    B

    销售机构

    C

    基金托管人

    D

    中央结算公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是（）。
    A

    场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

    B

    场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    C

    基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

    D

    目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

    C

    对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

    D

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（ ）


    正确答案：√
    我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第14题：

    开放式基金份额的注册登记业务由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。（ ）


    正确答案：×
    开放式基金份额的注册登记业务只能委托中国证券登记结算有限责任公司承担，基金管理人不得自行办理。

  • 第15题：

    在我国承担基金份额注册登记工作的只能是中国登记结算公司。( )


    正确答案:错误
    解题思路：目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国登记结算公司。

  • 第16题：

    关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。

    A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
    B.基金注册登记机构负责设立和维护
    C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
    D.基金销售机构负责设立和维护

    答案：B
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第17题：

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    A.基金份额持有人资金账户
    B.基金销售机构的销售账户
    C.基金份额持有人名册
    D.基金管理人的交易账户

    答案：C
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第18题：

    通常来说，开放式基金份额的转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在 同一注册登记机构处注册登记的基金。 （）


    答案：对
    解析：
    开放式基金份额转换是指投资者将其所 持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行 为。基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基 金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。

  • 第19题：

    开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    • A、注册登记机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金托管公司
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第20题：

    开放式基金注册登记机构的主要职责为（）。

    • A、建立并管理投资者基金份额账户
    • B、负责基金份额登记，确认基金交易
    • C、发放红利
    • D、建立并保管基金投资者名册

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是（）。

    • A、基金管理公司
    • B、基金托管公司
    • C、基金代销机构
    • D、以上均可

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是（）。
    A

    基金管理公司

    B

    基金托管公司

    C

    基金代销机构

    D

    以上均可


    正确答案： C
    解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第23题：

    单选题
    以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
    A

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    B

    基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    C

    我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    D

    我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： B
    解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第24题：

    单选题
    开放式基金份额登记是指基金（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
    A

    持有人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    注册登记机构


    正确答案： B
    解析：

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