情节不严重可能不构成犯罪
基金经理利用未公开信息交易
基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易
情节严重的构成内幕交易罪
第1题:
下列关于基金财务会计报告分析的叙述,错误的是( )。
A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作
B.通过对基金收入来源的分析,尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析,可以更为深入地了解该基金具体投资状况
C.对于股票基金及债券基金来说,费用的高低对于基金净值有着较大的影响
D.如果基金份额变动较大,则会对基金管理人的投资有不利影响
第2题:
股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,意味着基金经理进行,增仓或减仓操作。( )
第3题:
股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。( )
第4题:
A、巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸,致银行倒闭
B、法国兴业银行为授权交易员巨亏案
C、摩根大通“伦敦鲸”巨亏案
D、博时基金老鼠仓案
第5题:
以下不会造成资产转持的是( )。
A.基金经理更换
B.基金风格转换
C.指数调仓
D.市场价格下跌
第6题:
第7题:
第8题:
关于中立仓,以下说法正确的是()
第9题:
关于基金公司投资流程描述错误的是()。
第10题:
在某基金公司的晨会上,投资经理人提到:“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险,且也可一定程度上降低系统性风险。”;投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响,应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法,下列表述正确的是()。
第11题:
看Beta评分
看业绩
看基金经理和基金公司
看风险和主题
第12题:
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
该行为有误导市场参与者的意图
该行为属于基于信息的操纵市场行为
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
第13题:
为什么中国的基金有老鼠仓?怎么解决这个问题~
只要基金经理有私心就会有老鼠仓,没办法的。
如果抓到判无期
老鼠仓 老鼠仓是指庄家在用公有资金在拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利,当然,最后亏损的是公家资金。 大家都知道,中国股市的特色就是无庄不成股,而老鼠仓就存在于这些大大小小的庄股当中。券商是庄股中的主力队员,利用自身具有融资的天然优势,从社会各方面融入大量资金坐庄拉升股票。坐庄本来是为了赚钱盈利的,但券商坐庄很少有真正赚钱的,原因就在于券商把股票拉升后,大量底部埋仓的老鼠仓蜂拥出货,券商又在高位接盘。这样的结果就是券商亏损累累,老鼠仓赚个钵满盆满。这便是当今券商被掏空的主要形式。 其实,老鼠仓就是一种财富转移的方式,是券商中某些人化公家资金为私人资金的一种方式,本质上与贪污、盗窃没有区别。著名的垃圾股也是著名的庄股东方电子和银广夏,不知道使多少老鼠仓神奇地变成了百万、千万、亿万富翁,那他们的钱从哪儿来得呢?看看中经开最后亏损累累、资不抵债的下场大家就明白了。中经开把从中小散户那里骗取来的钱、融来的钱、客户保证金再加上自己的老本,一股脑的全转老了老鼠仓的帐上。 建"老鼠仓"违背职业经理人的一般诚信原则,是严重的职业操守问题,并涉嫌犯罪。证券交易员的亲友预先低价买入股票,然后公司再建仓拉升该股票,故"老鼠仓"不但没有风险,而且还能获得高额回报,但它损害了公司或基金持有人的利益,甚至有可能导致所服务的机构严重亏损。德隆事件就存在严重的"老鼠仓"问题。据说,当初参与"老鼠仓"的某证券公司高管亲属获利近千万,全部套现,而德隆系股票崩盘导致至少两家证券公司倒闭和多家银行等机构损失数百亿元。 基金是受托理财机构,"老鼠仓"问题将危及其生存根基,更应该引起监管部门的高度重视。法律专家建议,对基金经理人如此违规行为应该严刑峻法。一经发现,监管部门应对相关责任人进行市场禁入,并追究法律责任,并对公司进行通报。 "现在各公司一旦发现交易经理有建'老鼠仓'者,只对情节严重者采取辞退处罚,并未追究责任并上报监管部门。基金公司更是为其声誉而极力掩饰真相,致使其成为行业潜规则。"某券商首席分析师表示。 "建'老鼠仓'最核心的动机是利益驱动,所以对基金经理建立更有竞争性的薪酬分配制度非常重要。再辅助以严刑峻法,才能从根本上解决'老鼠仓'问题。"曾任职于监管部门的某基金管理公司高管告诉记者。目前,为防止基金经理人建"老鼠仓",有关部门控制其亲戚和家人的股票投资账户的方法实际上难以奏效。因为其关联人可能用其他亲友的账户,显然防不胜防
第14题:
股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。( )
A.正确
B.错误
第15题:
分析基金持仓结构时,股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动,表明基金经理一定进行了增仓或减仓操作。( )
第16题:
关于基金认购的概念,以下说法正确的是( )。
A.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为
B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪()
第21题:
下面关于“四害”的说法正确的是()。
第22题:
基金经理制定总体的投资规划
基金经理向交易部下达指令
基金经理提供具体的投资方案
交易部向基金经理反馈交易执行情况
第23题:
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
该行为属于基于信息的操纵市场行为
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
该行为有误导市场参与者的意图