单选题以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。A 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益B 基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中C 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施D 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新

题目
单选题
以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。
A

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益

B

基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中

C

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施

D

基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新

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1.下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

2.基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.及时性原则D.客观性原则

3.下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动

4.基金销售监管的主要方式不包括( )。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
更多“以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    基金销售监管的主要方式有（ ）。

    A．通过督察长监督、检查基金销售活动。

    B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

    C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

    D．宣传推介材料的报备监管


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    基金销售适用性的指导原则包括()。

    A.投资人利益优先原则

    B.全面性原则

    C.客观性原则

    D.及时性原则


    正确答案：ABCD
    考4;见销售基础教材P192-194

  • 第3题：

    关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
    I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
    Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
    III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
    Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

    A.I、II、III、Ⅳ
    B.II、III、Ⅳ
    C.I、II、III
    D.I、II、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。
    基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。

  • 第4题：

    (2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。
    Ⅰ．投资人利益优先原则
    Ⅱ．全面性原则
    Ⅲ．客观性原则
    Ⅳ．及时性原则

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金销售适用性应遵循的原则包括投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则、差异性原则。

  • 第5题：

    基金销售适用性的指导原则不包括（ ）。

    A.投资人利益优先原则
    B.全面性原则
    C.客观性原则
    D.综合性原则

    答案：D
    解析：
    基金销售适用性的指导原则包括：投资人利益优先原则、全面性原则和客观性原则。

  • 第6题：

    (2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
    Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益
    Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
    Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：（1）投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。（2）全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。（3）客观性原则。（4）及时性原则。（5）有效性原则。（6）差异性原则。

  • 第7题：

    对基金销售过程中是否遵循适用性原则进行检査与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的主要内容之一。 （）


    答案：对
    解析：
    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及以下方面：销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格；基金销售过程中是否遵循适用性原则；基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险。

  • 第8题：

    基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

    • A、客观性原则
    • B、全面性原则
    • C、及时性原则
    • D、投资人利益优先原则

    正确答案:A

  • 第9题：

    中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金销售管理办法》
    • C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
    • D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    单选题
    关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

    B

    基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

    C

    基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务

    D

    基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于基金销售适用性的指导原则的是（  ）。
    A

    公正性原则

    B

    客观性原则

    C

    全面性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（ ）。
    A

    中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

    B

    相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

    C

    中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

    D

    基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。

    A.投资人利益优先原则

    B.全面性原则

    C.及时性原则

    D.客观性原则


    正确答案：D
    (JP149)基金销售适用性的客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

  • 第14题：

    基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    考4;见销售基础教材P193

  • 第15题：

    关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
    Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
    Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
    Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。

  • 第16题：

    (2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。

    A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
    B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
    C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
    D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

  • 第17题：

    基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。

    A.全面性原则
    B.及时性原则
    C.投资人利益优先原则
    D.主观性原则

    答案：D
    解析：
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有：全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。D选项错误。

  • 第18题：

    基金销售监管的主要方式有()。

    A:通过督察长监督、检查基金销售活动
    B:对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
    C:宣传推介材料的报备监管
    D:中国证券业协会监督

    答案：A,B,C
    解析：
    基金销售监管的主要方式有：(1)通过督察长监督、检查基金销售活动；(2)对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导；(3)宣传推介材料的报备监管。

  • 第19题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、客观性原则
    • D、及时性原则

    正确答案:B

  • 第20题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则？（）

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、客观性原则
    • D、及时性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    基金销售监管的主要方式有（）。

    • A、通过督察长监督、检查基金销售活动
    • B、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
    • C、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
    • D、宣传推介材料的报备监管

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。
    A

    投资人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程种应当遵循的原则，以下正确的是（  ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

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