单选题管理人合规管理应遵循的原则不包括（）。A 成本收益B 专业性C 独立性D 公正性

题目
单选题
管理人合规管理应遵循的原则不包括（）。
A

成本收益

B

专业性

C

独立性

D

公正性

相似考题

1.基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。A.合法、合规性原则 B.同步性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则

2.基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.专业性原则 B.独立性原则 C.公正性原则 D.成本收益原则

3.(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则 B.公正性原则 C.成本收益原则 D.专业性原则

4.基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.专业性原则 B.独立性原则 C.公正慨则 D.成本脑原则

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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  • 第1题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第2题：

    （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.合规性原则
    D.全员参与原则

    答案：D
    解析：
    全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
    考点
    合规管理概述

  • 第3题：

    银行合规管理应当遵循的原则不包括（）。

    • A、独立性原则
    • B、系统性原则
    • C、管理地位与职责明确原则
    • D、合理性原则

    正确答案:D

  • 第4题：

    个人贷款贷后管理应遵循的原则是（）

    • A、集中经营
    • B、专业管理
    • C、依法合规
    • D、及时到位

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    营业主管派驻管理应遵循以下工作原则（）。

    • A、集中管理原则
    • B、独立履职原则
    • C、制约与协同原则
    • D、合规经营原则

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    合同管理应遵循哪些原则（）

    • A、依法合规、全流程管理原则
    • B、风险与效率并重原则
    • C、统一管理、分工协作原则
    • D、保障交易安全，促进业务发展原则

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    农业银行集团客户授信业务风险管理应遵循以下哪些原则（）

    • A、统一管理原则
    • B、风险管理原则
    • C、合规管理原则
    • D、区别对待原则

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    制度管理应当遵循（）原则。
    A

    合规性原则

    B

    审慎性原则

    C

    保密性原则

    D

    协调性原则

    E

    适用性原则


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    不良贷款管理应遵循的原则是什么？（）
    A

    依法合规原则

    B

    真实反映原则

    C

    处置减损原则

    D

    损失补偿原则。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（  ）。
    A

    公平性

    B

    真实性

    C

    完整性

    D

    合规性


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    自助机具安全管理应遵循（）原则。
    A

    安全第一

    B

    合规优先

    C

    职责明确

    D

    运行规范


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则，不包括（  ）。
    A

    审慎性原则

    B

    适时性原则

    C

    合法、合规性原则

    D

    客户服务原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

    A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
    B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
    C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
    D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

    答案：D
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

  • 第14题：

    银行合规管理应当遵循的原则有（）。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.全员参与原则
    D.实用性原则
    E.强制性原则

    答案：A,B,C,E
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。
    考点
    合规管理概述

  • 第15题：

    账户管理应遵循以下哪些原则（）

    • A、依法合规
    • B、统一标准
    • C、科学评估
    • D、持续优化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    不良贷款管理应遵循的原则是什么？（）

    • A、依法合规原则
    • B、真实反映原则
    • C、处置减损原则
    • D、损失补偿原则。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》以下哪项不是合同管理应遵循的原则。（）

    • A、依法合规
    • B、分级管控
    • C、分工协作
    • D、防控风险

    正确答案:B

  • 第18题：

    制度管理应当遵循（）原则。

    • A、合规性原则
    • B、审慎性原则
    • C、保密性原则
    • D、协调性原则
    • E、适用性原则

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    利率定价管理应遵循的原则是（）。

    • A、合规性
    • B、效益性
    • C、竞争性
    • D、保密性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    营业主管派驻管理应遵循以下工作原则（）。
    A

    集中管理原则

    B

    独立履职原则

    C

    制约与协同原则

    D

    合规经营原则


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    利率定价管理应遵循的原则是（）
    A

    合规性

    B

    效益性

    C

    竞争性

    D

    保密性


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    个人贷款贷后管理应遵循的原则是（）
    A

    集中经营

    B

    专业管理

    C

    依法合规

    D

    及时到位


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》以下哪项不是合同管理应遵循的原则。（）
    A

    依法合规

    B

    分级管控

    C

    分工协作

    D

    防控风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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