单选题基金管理人内部控制主要有以下原则（ ）。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互制衡，基金资产与自有资产应当分离Ⅳ.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
基金管理人内部控制主要有以下原则（ ）。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互制衡，基金资产与自有资产应当分离Ⅳ.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ ）

2.有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ ）

3.（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性B.健全性C.相互制约D.独立性

4.内部会计控制应当涵盖单位内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并应针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )A．正确B．错误

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
更多“基金管理人内部控制主要有以下原则（ ）。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到”相关问题

  • 第1题：

    下列不属于内控健全性原则的是( )。

    A.内部控制应当包括公司的各项业务

    B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员

    C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

    D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果


    参考答案: D

  • 第2题：

    （ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．成本效益原则


    正确答案：A
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P102。

  • 第3题：

    关于基金管理人内部控制的健全性原则，以下说法错误的是( )

    A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员

    B、基金管理人的各个部门之间，人员之间相互独立，不相互牵制

    C、基金管理人的各个部门之间，人员之间应相互配合，协调同步、紧密衔接

    D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节


    答案：B

  • 第4题：

    关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。

    A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员
    B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
    C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
    D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

    答案：D
    解析：
    本题考查内部控制的有效性原则。
    A选项错误，内部控制的有效性原则要求约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权利。
    B选项错误，健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    C选项错误，在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
    D选项正确，内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求。
    @##

  • 第5题：

    基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节()


    答案：对
    解析：
    基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则其中，全面性原则是指内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞

  • 第6题：

    证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 

    • A、决策
    • B、执行
    • C、监督
    • D、反馈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。

    • A、内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、内部控制是一个过程
    • C、内部控制可以保证控制目标的实现
    • D、内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.

    • A、决策
    • B、执行
    • C、监督
    • D、反馈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。下列说法正确的是（  ）。
    A

    内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，部分人不得拥有超越内部控制的权利

    B

    在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度行事，但可以对既定的内部控制制度“绕弯”执行

    C

    基金管理人所实施的内部控制政策与措施无须适应基金监管的法律法规要求

    D

    进行基金管理人内部控制的前提是保证设计完整、合理


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    ()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： D
    解析： 健全性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.
    A

    决策

    B

    执行

    C

    监督

    D

    反馈


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制的健全性原则，说法错误的是（  ）。
    A

    内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

    B

    内部控制必须覆盖到所有人员

    C

    要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接

    D

    基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    内部控制的原则中，有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    基金管理公司内部控制应当遵循的原则中，健全性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第14题：

    内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    A.健全性原则

    B.有效性原则

    C.独立性原则

    D.成本效益原则


    正确答案：A
    (JP176)内部控制的健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第16题：

    （ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    A.全面性原则
    B.相互制约
    C.健全性原则
    D.独立性原则

    答案：C
    解析：
    健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  • 第17题：

    基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、审慎性原则

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第19题：

    内部控制的（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。
    A

    内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

    B

    内部控制是一个过程

    C

    内部控制可以保证控制目标的实现

    D

    内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是（）。
    A

    内部控制必须涵盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相应配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象

    B

    运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

    C

    内部控制应当包括公司的各项业务，各个部门（或机构）和各级人员

    D

    内部控制应涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    独立性原则

    D

    审慎性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列有关基金管理内部控制的表述中，错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动中的一系列行为

    B

    内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

    C

    内部控制是一个过程

    D

    内部控制可以保证控制目标的实现


    正确答案： D
    解析：
    内部控制的目标有：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。D项，基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证，而不是保证控制目标一定实现。

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