单选题下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（ ）A 熟悉法律法规等行为规范B 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管D 不得欺诈客户

题目
单选题
下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（  ）
A

熟悉法律法规等行为规范

B

基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C

基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

D

不得欺诈客户

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1.下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

2.下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是( )。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和教育项目C．不需要接受内部审计部门的检查D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

3.关于保险代理从业人员职业道德下列说法中不正确的是（ ）。A.诚实信用是保险代理从业人员职业道德的灵魂B.守法遵规、专业胜任是基础C.诚实信用是核心D.守法遵规、专业胜任是核心

4.下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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  • 第1题：

    关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案：A
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第2题：

    下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.熟悉法律法规等行为规范
    B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
    C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
    D.欺诈客户

    答案：D
    解析：
    守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

  • 第3题：

    守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。
    Ⅰ.基金法规
    Ⅱ.《民法》
    Ⅲ.《公司法》
    Ⅳ.《刑法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
    Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
    Ⅱ．基金行业自律性规则
    Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
    Ⅳ．基金合同

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第5题：

    下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。

    A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
    B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
    C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
    D.合规风险一般独立于法律风险讨论

    答案：C
    解析：
    法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

  • 第6题：

    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。

    A、公司级合规性评价每半年进行一次
    B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
    C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

    答案：D
    解析：

  • 第7题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    信贷人员的立身之本和基本要求有（）
    A

    守法合规

    B

    专业胜任

    C

    勤勉尽职

    D

    诚实信用


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规文化的特点不包括（  ）。
    A

    合规文化的核心是守法意识

    B

    合规文化是银行的自身需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是(    )。
    A

    公司级合规性评价每半年进行一次

    B

    项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

    C

    合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

    D

    合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第12题：

    单选题
    守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（  ）。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。

    A.合规管理的相关规则不包括职业道德
    B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
    C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
    D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

    答案：A
    解析：
    合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

  • 第14题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案：A
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第15题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第16题：

    下列选项中，关于合规文化的实现说法错误的是()。

    A.树立“合规从中层做起”的理念
    B.树立“合规人人有责”理念
    C.树立“主动合规“理念
    D.树立“合规创造价值”理念

    答案：A
    解析：
    合规文化的实现：(1)树立“合规从高层做起”的理念；(2)树立“主动合规”理念；(3)树立“合规人人有责”的理念；(4)树立“合规创造价值”的理念；(5)树立“有效互动”的理念。

  • 第17题：

    下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（ ）。



    A.遵守法律法规
    B.遵守行业自律规范
    C.遵守所在机构的规章制度
    D.以上都应遵守

    答案：D
    解析：
    守法合规准则要求银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。

  • 第18题：

    信贷人员的立身之本和基本要求是（）

    • A、守法合规
    • B、专业胜任
    • C、勤勉尽职
    • D、诚实信用

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。
    A

    规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

    B

    基金合同

    C

    基金服务机构的行业自律

    D

    基金托管协议


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。
    A

    合规文化是企业文化的重要组成部分

    B

    合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择

    C

    合规文化也是银行合规管理追求的一种境界

    D

    合规文化就是合规管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    建行的合规理念是什么？（）
    A

    “诚信、正直、守法、合规”

    B

    “诚信、正直、创新、合规”

    C

    “诚信、正直、关爱、合规”

    D

    “诚信、合作、守法、合规”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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