单选题根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（　　）。[2017年11月真题]A 对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的B 因违法行为被期货公司开除的人C 犯有走私罪，被判处过刑罚的人D 因违法行为被吊销执业证书的律师

题目
单选题
根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（　　）。[2017年11月真题]
A

对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的

B

因违法行为被期货公司开除的人

C

犯有走私罪，被判处过刑罚的人

D

因违法行为被吊销执业证书的律师

相似考题

1.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场

2.根据投资理念的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（ ）

3.根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述，错误的（ ）。A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案 B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会 C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构 D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决

4.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。A.企业金基金B.全国社保基金投资组合C.基金管理人的从业人员D.公募证劵投资基金

更多“根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（　　）。[2017年11月真题]”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。

    A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人
    B.因违法行为被期货公司开除的人
    C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
    D.因违法行为被吊销执业证书的律师

    答案：C
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的。（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的。（3）个人所负债务数额较大，到期未清偿的。（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员。（5）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员。（6）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

  • 第2题：

    关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
    B.公募基金可以向不特定对象公开发行
    C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
    D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    答案：C
    解析：
    公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

  • 第3题：

    关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事；监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第4题：

    2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

    A.《证券投资基金法》
    B.《基金从业人员执业行为自律准则》
    C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    D.《证券投资基金管理暂行办法》

    答案：B
    解析：
    2014年12月,基金业协会发布《基金从业人员执业行为自律准则》,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

  • 第5题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求

    B

    私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    C

    公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格

    D

    公募基金可以向不特定对象公开发行


    正确答案： C
    解析：
    公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求；私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，它只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

  • 第7题：

    单选题
    关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（  ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下关于公募基金的说法正确的有（  ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    按照法律形式划分，证券投资基金的类型有（　　）。[2015年真题]
    A

    契约型基金

    B

    公司型基金

    C

    合伙型基金

    D

    公募基金

    E

    私募基金


    正确答案： C,B
    解析：
    依据不同的标准，基金有不同的分类：①根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；②根据法律形式的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金；③根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等；④根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金；⑤根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。

  • 第10题：

    单选题
    根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（  ）。
    A

    某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

    B

    某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

    C

    某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

    D

    某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ.应具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（　　）。[2017年11月真题]
    A

    封闭式基金和开放式基金

    B

    本币份额基金和外币份额基金

    C

    契约型基金和公司型基金

    D

    私募基金和公募基金


    正确答案： D
    解析：
    证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

  • 第13题：

    根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述，错误 的是（ ）。

    A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案
    B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会
    C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
    D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决

    答案：B
    解析：
    "契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会"干忧项；不存在。

  • 第14题：

    (2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

    答案：D
    解析：
    依据《中华人民共并口国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第15题：

    (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
    B.私募基金可以投资公募基金份额
    C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
    D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式，所以D项错误。

  • 第16题：

    以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
    ①公募基金投资金额要求高
    ②公募基金面向社会公众发售
    ③公募基金的'募集对象不固定
    ④公募基金适合中小投资者参与

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。

  • 第17题：

    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。

    • A、公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
    • B、私募基金只能非公开发售
    • C、私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
    • D、私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（）。
    A

    企业年金基金

    B

    公募证券投资基金

    C

    基金管理人的从业人员

    D

    全国社保基金投资组合


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金的基金份额持有人大会通过即可生效的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    提前终止基金合同

    B

    与其他基金合并

    C

    转换基金运作方式

    D

    变更基金的费率结构


    正确答案： D
    解析：
    基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。

  • 第20题：

    单选题
    公募基金适合中小投资者参与，是因为（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益Ⅱ．公募基金投资金额的下限要求低Ⅲ．公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买Ⅳ．公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项属于私募基金的特征。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。

  • 第21题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的

    B

    因违法行为被期货公司开除的人

    C

    犯有走私罪，被判处过刑罚的人

    D

    因违法行为被吊销执业证书的律师


    正确答案： C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

  • 第23题：

    单选题
    在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
    A

    注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

    C

    注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况，以下投资者中不属于此类投资者的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    企业年金基金

    B

    全国社保基金投资组合

    C

    公募证券投资基金

    D

    基金管理人的从业人员


    正确答案： A
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

相关内容