单选题（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A 市场风险B 合规风险C 操作风险D 信用风险

题目
单选题
（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A

市场风险

B

合规风险

C

操作风险

D

信用风险

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1.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险

2.合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失的风险

3.合规风险是指商业银行因未能遵循法律、规则、 准则以及内部规章制度，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损 失和声誉损失的风险。( )此题为判断题(对，错)。

4.合规风险是指农信社因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受()的风险。A、法律制裁B、监管处罚C、重大财务损失D、声誉损失

更多“（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损”相关问题

  • 第1题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

    A、能够更好地履行合规风险管理的职能
    B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第2题：

    （ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

    A.利率风险
    B.财产风险
    C.经营风险
    D.投资交易过程中的合规风险

    答案：D
    解析：
    选项D正确：投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

  • 第3题：

    ( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

    A、信用风险
    B、操作风险
    C、声誉风险
    D、合规风险

    答案：D
    解析：
    D
    合规风险定义为商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第4题：

    商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是指（）。

    • A、违约风险
    • B、合规风险
    • C、财务风险
    • D、信用风险

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、声誉风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

    • A、法律风险
    • B、声誉风险
    • C、合规风险
    • D、战略风险

    正确答案:C

  • 第7题：

    合规风险是指银行因未能（）而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

    • A、遵循法律法规
    • B、监管要求
    • C、规则
    • D、自律性组织制定的有关准则
    • E、银行自身业务活动的行为准则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。
    A

    法律制裁

    B

    监管处罚

    C

    重大财务损失和声誉损失

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    A

    法律风险

    B

    财务风险

    C

    声誉风险

    D

    合规风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    A

    市场风险

    B

    合规风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）
    A

    法律制裁、民事处罚、轻微财务损失

    B

    民事处罚、轻微财务损失、员工流失

    C

    法律制裁、轻微财务损失、员工流失

    D

    法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    A

    法律风险

    B

    声誉风险

    C

    合规风险

    D

    战略风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

    A.合规风险
    B.操作风险
    C.市场风险
    D.声誉风险

    答案：A
    解析：
    合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第14题：

    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    合规风险是指，商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）

    • A、法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
    • B、民事处罚、轻微财务损失、员工流失
    • C、法律制裁、轻微财务损失、员工流失
    • D、法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失

    正确答案:D

  • 第16题：

    “合规风险”指保险公司因违规可能遭受（）的风险。

    • A、法律制裁
    • B、监管处罚
    • C、财务损失
    • D、声誉损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    “合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    网点合规风险指网点营业人员没有遵循法律、规则和准则，导致营业机构或人员遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的可能性。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    “合规风险”指保险公司因违规可能遭受（）的风险。
    A

    法律制裁

    B

    监管处罚

    C

    财务损失

    D

    声誉损失


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    合规风险，是指银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受的（）风险。
    A

    法律制裁

    B

    监管处罚

    C

    重大财务损失

    D

    声誉损失


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
    A

    法律制裁

    B

    监管处罚

    C

    重大财务损失

    D

    声誉损失


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。
    A

    法律制裁

    B

    监管处罚

    C

    重大财务损失

    D

    声誉损失


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列关于合规管理的意义，说法正确的有（　　）。
    A

    防止公司承担不必要或可能的过度风险，从而减少公司遭受直接财务损失的可能性

    B

    可以减少基金持有人的损失

    C

    减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本

    D

    提升公司声誉和品牌价值，使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会，增加盈利空间和机会


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，“合规管理”是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。合规管理无法减少基金持有人的损失。

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