单选题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（　　）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（　　）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B、立法机关和证监会发布的基本法律规则C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D、以上说法都正确

2.下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

3.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。 I．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。A、部门规章、自律规则B、公司制度、自律规则C、部门规章、他律规则D、公司制度、他律规则

更多“根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（　　）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

    Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则

    Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度

    Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.工、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    D[解析]基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第2题：

    下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。

    A.合规管理的相关规则不包括职业道德
    B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
    C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
    D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

    答案：A
    解析：
    合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

  • 第3题：

    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
    Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律；
    Ⅱ.证监会发布的各类部门规章；
    Ⅲ.基金公司内部工作规程；
    Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    守法合规中的"法〃和"规〃，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章、还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第4题：

    以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

    A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
    B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
    C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
    D.以上说法都正确

    答案：D
    解析：
    相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第5题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
    ①法律、行政法规
    ②监督管理规则及规范性文件
    ③行业规范和自律规则
    ④公司内部规则制度?

    A：①②③
    B：①④
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第6题：

    监督遵守公司行为规范和商业惯例，组织应当制定合规标准和流程，以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是不正确的？

    A.合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为
    B.行为规范反映了组织希望在道德恪守和合规管理方面积极主动的制度要求，而并非来自于法律的强制
    C.道德规范应当以员工可以理解的形式书写，避免使用法律专门用语
    D.跨国公司应根据当地的法律为基准制定合规程序

    答案：D
    解析：
    跨国公司的合规程序不应基于特定地区的法律，而是基于全球标准，所以D不正确。

  • 第7题：

    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。

    • A、高级管理人员
    • B、各级管理层
    • C、法律与合规部门
    • D、所有员工（包括高级管理层）

    正确答案:D

  • 第8题：

    合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    • B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
    • C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    • D、对公司合规经营的规范性进行评估

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

    • A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
    • B、立法机关和证监会发布的基本法律规则
    • C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（　　）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第11题：

    单选题
    合规管理的主要内容不包括（）。
    A

    定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

    B

    根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险

    C

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    D

    对公司合规经营的规范性进行评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金行业从业人员守法合规有下列（ ）基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

    A、能够更好地履行合规风险管理的职能
    B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第14题：

    下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。

    A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
    B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
    C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
    D.以上说法都正确

    答案：A
    解析：
    基金管理人的合规管理可以定义为对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
    B和C属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则。

  • 第15题：

    合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。

    A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
    B.公司章程所制定的各种法规
    C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
    D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

    答案：B
    解析：
    合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度（故B项不正确）以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第16题：

    (2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。
    Ⅰ．基本法律规则
    Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
    Ⅲ．公司章程
    Ⅳ．职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第17题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）


    答案：对
    解析：
    按风险起因不同，证券经紀业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技 术风险等。其中，证券经纪业务的合规风险的含义如题干所述。

  • 第18题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反(　　)等行为。
    Ⅰ、法律、行政法规
    Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
    Ⅲ、行业规范和自律规则
    Ⅳ、公司内部规则制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗：或声誉损失的风险

  • 第19题：

    下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）

    • A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则
    • B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理
    • C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的
    • D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（） Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（  ）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所得公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    组织应当制定合规标准和流程，并且编制书面的员工应当遵守的业务行为规范。以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是正确的？（）
    A

    合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为。

    B

    合规标准应当载入审计委员会章程。

    C

    跨国公司应当有选择地根据地理位置制定反映当地法规的各种合规程序。

    D

    为了防止在将来承担法律责任，该规范应当包括法律术语和定义。


    正确答案： A
    解析： 正确。合规标准应当明确地指出被禁止的活动，使合规标准能够合理地减少潜在的犯罪行为。另外，直白和公允的合规标准可以降低员工参与不道德或违法行为的风险。

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
    A

    基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

    B

    立法机关和证监会发布的基本法律规则

    C

    公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德

    D

    以上说法都正确


    正确答案： A
    解析： 基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括：
    ①立法机关和证监会发布的基本法律规则；
    ②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；
    ③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于合规管理概念的说法，错误的是（  ）。
    A

    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B

    合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适永用全行业的规范、标准、惯例等

    C

    合规风险是指因未能遵循有关法律法规、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案： C
    解析：

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