单选题由（　　）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A 基金管理人B 基金销售机构C 基金注册登记人D 基金持有人

题目
单选题
由（　　）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A

基金管理人

B

基金销售机构

C

基金注册登记人

D

基金持有人

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1.——首只LOF（南方积配）在____开始上市交易。( )A．2004年12月20日 深圳证券交易所B．2005年2月23日 上海证券交易所C．2004年12月20日 上海证券交易所D．2005年2月23日 深圳证券交易所

2.关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是( )。A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行

3.保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。A．上市申请书B．上市推荐书C．保荐协议D．保荐代表人声明与承诺

4.由( )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A、基金注册登记机构B、基金托管人C、基金管理人D、基金销售机构

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  • 第1题：

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。

  • 第2题：

    分开募集的分级基金成立后，向（ ）提交上市申请。 A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．中国证监会 D．中国人民银行


    正确答案：B
    分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P77。

  • 第3题：

    海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，以下说法正确的是（ ）。

    A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

    B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

    C．买人上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

    D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为l0%，上市首日没有涨跌幅限制


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”，投票简称为“XX投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

    A．6

    B．16

    C．26

    D．36


    正确答案：D
    网络投票程序要掌握。

  • 第6题：

    关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。

    A.由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
    B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
    C.申报价格最小变动单位为0．01元人民币
    D.涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行

    答案：C
    解析：
    C项说法错误，买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。

  • 第7题：

    发行人或者上市公司对深圳证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以在收到深交所相关决定后的( )个交易日内，向深圳证券交易所申请复核。

    A、7
    B、10
    C、15
    D、20

    答案：A
    解析：
    A
    参见《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第15.1条规定。

  • 第8题：

    上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书（申请书）
    B:公司章程
    C:申请上市的董事会决议
    D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：(1)上市报告书（申请书）；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；(7)证券交易所要求的其他文件。

  • 第9题：

    ()首只LOF（南方积极配置）在()开始上市交易。

    A:2004年12月20日深圳证券交易所
    B:2005年2月23日上海证券交易所
    C:2004年12月20日上海证券交易所
    D:2005年2月23日深圳证券交易所

    答案：A
    解析：
    2004年12月20日，深圳证券交易所首只LOF（南方积极配置）开始上市交易；2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF（上证50ETF）开始上市交易。

  • 第10题：

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    判断题
    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。
    A

    深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定

    B

    发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件

    C

    债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息

    D

    发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议


    正确答案： B
    解析： A项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第3．2．1条规定，本所在收到完备的债券上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意上市的决定。B项，第3．2．4条规定，发行人应当于债券上市前通过本所网站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露媒体披露上市公告书等相关文件。D项，根据第3．2．3条规定，债券上市申请经本所审核同意后，发行人应当与本所签订上市协议，明确双方权利、义务和有关事项。

  • 第13题：

    分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。 （ ）


    正确答案：A
    考点：分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。

  • 第14题：

    目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。

  • 第16题：

    目前，LOF的交易在()进行。

    A、 指定代销网点

    B、 登记结算公司

    C、 上海证券交易所

    D、 深圳证券交易所


    答案：D解析：目前，LOF的交易在深圳证券交易所进行。

  • 第17题：

    （ ）首只LOF(南方积配)在（ ）开始上市交易。

    A．2004年l2月20日，深圳证券交易所

    B．2005年2月23日，上海证券交易所

    C．2004年l2月20日，上海证券交易所

    D．2005年2月23日，深圳证券交易所


    正确答案：B

  • 第18题：

    创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。（　　）


    答案：错
    解析：
    创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产以及清算申请情形的，由深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

  • 第19题：

    向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书
    B:公司章程
    C:上市保荐书
    D:上市公告书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：①上市报告书（申请书）。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件。⑦证券交易所要求的其他文件。

  • 第20题：

    深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，必须作出是否同意上市的 决定。 （ ）


    答案：B
    解析：
    深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，作出是否同意上 市的决定。出现特殊情况的，深圳证券交易所可以暂缓作出决定。

  • 第21题：

    申请证券上市交易应当满足的条件有( )。Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ．向证券交易所提出申请Ⅲ．由证券交易所依法审核同意Ⅳ．双方签订上市协议

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意．并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第22题：

    分开募集的分级基金成立后，向（）提交上市申请。

    • A、上海证券交易所
    • B、深圳证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： B,A
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第24题：

    单选题
    由（　　）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
    A

    基金管理人

    B

    基金销售机构

    C

    基金注册登记人

    D

    基金持有人


    正确答案： B
    解析：
    LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。

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