单选题下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A 《证券投资基金管理公司管理办法》B 《公开募集证券投资基金运作管理办法》C 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D 《证券投资基金销售管理办法》
题目
《证券投资基金管理公司管理办法》
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
《证券投资基金销售管理办法》
相似考题
参考答案和解析
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。
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第1题：
我国基金业已经初步形成一套以（ ）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》
正确答案：B
了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P213。
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第2题：
下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》答案：C解析：本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标； 主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。 -
第3题：
(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》答案：B解析：B[解析]监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。 -
第4题：
《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的()。A:国家法律
B:部门规章
C:规范性文件
D:自律性规则答案：C解析：我国信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。《基金净值表现的编制及披露》是属于基金信息披露的规范性文件中的基金信息披露编报规则部分中包含的内容。 -
第5题：
（ ）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。A.法律
B.行政法规
C.法律、行政法规
D.部门规章和规范性文件答案：D解析：部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳。 -
第6题：
我国银行业监管规则体系中法律、行政法规是依据和准绳，部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的基础和主干。( )答案：错解析：法律、行政法规是基础和主干，部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳。 -
第7题：
《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。
- A、法律
- B、部门规章
- C、规范性文件
- D、自律规则
正确答案:D -
第8题：
关于行政执法机关实施执法检查的执法依据，以下哪一项是正确的？（）
- A、政府规章或部门规章
- B、国务院政策
- C、其它政府规范性文件
- D、红头文件
正确答案:A -
第9题：
（）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。
- A、法律
- B、行政法规
- C、法律、行政法规
- D、部门规章和规范性文件
正确答案:D -
第10题：
单选题《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。A法律
B部门规章
C规范性文件
D自律规则
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题（ ）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。A法律
B行政法规
C法律、行政法规
D部门规章和规范性文件
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题与建设工程监理有关的主要（）是监理员学习的重点。A法律、行政法规、部门规章、规范性文件
B法律、行政法规、部门规章
C部门规章、规范性文件
D规范性文件
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
A.《基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《证券法》
正确答案：B
(P77)我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。 -
第14题：
《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则答案：D解析：现行的关于私募基金销售行为的法律法规与自律规则主要有《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。 -
第15题：
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则答案：D解析：我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。 -
第16题：
我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A:《证券投资基金法》
B:《基金运作管理办法》
C:《基金信息披露管理办法》
D:《基金管理公司管理办法》答案：A解析：我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。 -
第17题：
下列关于我国当前银行监管框架的说法中，错误的是（ ）。A.银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件构成
B.部门规章和规范性文件是基础和主干
C.部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳
D.《中华人民共和国银行业监督管理法》明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责答案：B解析：我国银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层次构成。其中，法律、行政法规是基础和主干，部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳。在银行业监管法律中，《中华人民共和国银行业监督管理法》作为一部专门的行业监督管理法，明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责等。 -
第18题：
我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
- A、《证券投资基金管理公司管理办法》
- B、《证券投资基金法》
- C、《证券投资基金运作管理办法》
- D、《证券投资基金信息披露管理办法》
正确答案:B -
第19题：
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）
- A、《基金经理注册登记规则》
- B、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案:B -
第20题：
与建设工程监理有关的主要（）是监理员学习的重点。
- A、法律、行政法规、部门规章、规范性文件
- B、法律、行政法规、部门规章
- C、部门规章、规范性文件
- D、规范性文件
正确答案:A -
第21题：
单选题《中华人民共和国商业银行法》、《金融租赁公司管理办法》和《商业银行公司治理指引》分别属于（）。A规范性文件、部门规章、法律
B法律、规范性文件、部门规章
C部门规章、规范性文件、法律
D法律、部门规章、规范性文件
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A证券投资基金管理公司管理办法
B证券投资基金法
C证券投资基金运作管理办法
D证券投资基金信息披露管理办法
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A《证券投资基金管理公司管理办法》
B《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D《证券投资基金销售管理办法》
正确答案： B解析：
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。 -
第24题：
单选题下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）A《基金经理注册登记规则》
B《证券投资基金管理公司管理办法》
C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案： C解析： 监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。