单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其可执行的措施有（ ）。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其可执行的措施有（ ）。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（ ）。A．口头或书面警告B．约见谈话C．罚款D．限制相关证券账户交易

2.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话

3.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。A.中国银监会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会

4.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
更多“证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其可执行的措施有（ ）。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开”相关问题

  • 第1题：

    基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

    A．交易所及时电话通知，给予提醒

    B．交易所将向监管部门专题汇报

    C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒

    D．移交稽查部门立案调查


    正确答案：A
    27.A【解析】对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

  • 第2题：

    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。

    A.中国人民银行

    B.中国证监业协会

    C.中国证监会

    D.中国基金业协会


    正确答案：C
    C[解析]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第3题：

    当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。

    A.电话提示
    B.约见谈话
    C.公开谴责
    D.行政处罚

    答案：D
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体 情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第4题：

    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（ ）

    A.取消资格
    B.罚款
    C.电话提示、警告
    D.没收违法所得

    答案：C
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括()。

    A:口头或书面的警示
    B:强制相关证券账户销户
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示，约见谈话，要求相关投资者提交书面承诺，限制相关证券账户交易，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，上报中国证监会查处。

  • 第6题：

    基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。

    A:交易所及时电话通知，给予提醒
    B:交易所将向监管部门专题汇报
    C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
    D:移交稽查部门立案调查

    答案：A
    解析：
    对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

  • 第7题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有()。

    A:口头或书面警示
    B:约见谈话
    C:要求提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。

  • 第8题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

    • A、口头或书面警告
    • B、约见谈话
    • C、罚款
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。
    A

    取消资格

    B

    没收违法所得

    C

    罚款

    D

    电话提示、警告


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其可执行的措施有（ ）。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）。
    A

    是实行自律管理的法人

    B

    享有交易所业务规则制定权

    C

    负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

    D

    设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

  • 第13题：

    我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D．证券交易价格或交易量明显异常的情形


    正确答案：ABCD
    考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。

  • 第14题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（ ）。

    A．口头警示

    B．罚款

    C．约见谈话

    D．限制相关账户的交易


    正确答案：B

  • 第15题：

    (2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

    A.中国人民银行
    B.中国证监业协会
    C.中国证监会
    D.中国基金业协会

    答案：C
    解析：
    C[解析]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第16题：

    (2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。

    A.取消资格
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.电话提示、警告

    答案：D
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证券监督管理委员会报告。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

    A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    D:证券交易价格或交易量明显异常的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控：涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；买卖证券的时间、数量、方式受限行为；可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为；证券交易价格或交易量明显异常的情形；证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

  • 第18题：

    根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的()事项，予以重点监控。

    A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
    C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
    D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除上述四项外，深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括：证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。

  • 第19题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有()。

    A:限制相关证券账户交易
    B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C:要求提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

  • 第20题：

    我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。

    • A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    • B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    • C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    • D、证券交易价格或交易量明显异常的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

    • A、中国人民银行
    • B、中国证监业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国基金业协会

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的，通常采取的措施是（   ）。
    A

    没收违法所得

    B

    电话提示，警告

    C

    罚款

    D

    取消资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括(    )。
    A

    电话提示

    B

    书面警告

    C

    公开谴责

    D

    行政处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证交所在监管中发现基金异常交易，采取的措施是( )
    A

    没收违法所得

    B

    取消资格

    C

    罚款

    D

    电话提示、警告


    正确答案： A
    解析：

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