单选题通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。A 网上发售B 网下发售C 回拨机制D 回购机制

题目
单选题
通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。
A

网上发售

B

网下发售

C

回拨机制

D

回购机制

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1.是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A.直接销售B.银行间销售C.网上发售D.网下发售

2.网上发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 （ ）

3.基金管理人需在基金份额发售的( )日前．将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1B.2C.3D.5

4.网上发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。( )

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
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  • 第1题：

    网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 （ ）


    正确答案：×
    网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以现金进行的认购；题中描述的是网下现金认购。

  • 第2题：

    公开募集基金的基金合同不包括( )。

    A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    B.基金财产的投资方向和投资限制

    C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

    D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。

    A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

    B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

    C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

    D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额


    正确答案：B
    按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。

  • 第4题：

    ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额。网上发售时，投资者只能以组合证券认购基金份额；网下发售时，投资者只能以现金认购基金份额。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

    A．ETF可采取网上认购和网下认购方式

    B．目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式

    C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

    D．网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


    正确答案：AC

  • 第6题：

    ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金方式参与()上网定价发售。

    A.基金管理人

    B.基金托管人

    C.证券交易所

    D.基金销售机构


    正确答案：B
    考4;见销售基础教材P90

  • 第7题：

    关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

    A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

    B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

    C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

    D．场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


    正确答案：ABC
    目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

  • 第8题：

    基金管理人在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：B
    解析：
    本题考查基金管理人的信息披露义务。基金管理人在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。参见教材（下册）P102。

  • 第9题：

    通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份 额的方式称为（ ）。
    A.网上发售 B.网下发售 C.回拨机制 D.回购机制


    答案：B
    解析：
    封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售 是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基_金份额的发售 方式。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资 者发售基金份额的发售方式。故选B。

  • 第10题：

    公开募集基金的基金合同不包括（）。

    • A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    • B、基金财产的投资方向和投资限制
    • C、基金管理人和基金托管人的名称和住所
    • D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

    正确答案:D

  • 第11题：

    投资者认购分级基金份额的方式有（）。

    • A、通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购
    • B、通过基金管理人场外认购
    • C、通过基金管理人销售机构的营业网点场外认购
    • D、网上认购

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    下列关于ETF认购的表述正确的是（）。

    • A、场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购
    • B、场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
    • C、证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

    正确答案:C

  • 第13题：

    网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。

    A.网上发售

    B.网下发售

    C．回拨机制

    D.回购机制


    正确答案：B
    【解析】答案为B。在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

  • 第15题：

    封闭式基金的网上发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定帐户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    投资者认购分级基金份额的方式有（ ）。 A．通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购 B．通过基金管理人场外认购 C．通过基金管理人销售机构的营业网点场外认购 D．网上认购


    正确答案：ABC
    掌握分级基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节，P62。

  • 第17题：

    证券投资基金是指通过发售( )，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的( )方式。

    A: 基金份额;集合投资

    B: 股票份额;独立投资

    C: 保险份额;个人投资

    D: 债券份额;机构投资


    参考答案：A

  • 第18题：

    网上现金认购是：投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    （ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。

    A.场外现金认购
    B.场内现金认购
    C.证券认购
    D.场外认购

    答案：C
    解析：
    证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。

  • 第20题：

    网上发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投 资者发售基金份额的方式。 （ ）


    答案：错
    解析：
    网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部， 向公众发售基金份额的发行方式。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指 定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

  • 第21题：

    开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购.

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、基金管理人
    • D、商业银行

    正确答案:B

  • 第23题：

    下列关于ETF认购方式的表述正确的是（）。

    • A、场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
    • B、场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
    • C、场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
    • D、证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

    正确答案:A,B,D

  • 第24题：

    单选题
    通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。
    A

    网上发售

    B

    网下发售

    C

    回拨机制

    D

    回购机制


    正确答案： A
    解析：
    封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

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