单选题在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。A 客观合理B 独立C 客户利益第一D 谨慎专业

题目
单选题
在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（  ）的原则。
A

客观合理

B

独立

C

客户利益第一

D

谨慎专业

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1.在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。A.客户利益第一B.独立C.客观合理D.谨慎专业

2.有效的商品交换必须具备的条件是()。A、保证市场主体对方取得商品所有权B、交易必须基于双方意志自由、平等协商C、交易应本着等价、有偿、合法的基本原则D、交易必须在法律监督下实行货币性交换

3.下列关于税收规划的说法，错误的是( )。A．通过延缓纳税以获得资金的时间价值的做法属于恶意钻法律漏洞的行为B．从业人员在制定税收规划时应该有很强的为客户减轻税负、取得节税收益的动机C．税收规划必须在尊重法律、不违反法律法规和不恶意钻法律漏洞的前提下进行D．税收规划时必须综合考虑规划以使客户整体税负水平降低

4.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有B．客户融资买入证券的权益归客户所有C．客户融券卖出证券的权益归客户所有D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
更多“在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（  ）的原则。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于税收规划的说法，不正确的是（ ）。 A．税收规划必须在尊重法律，不违反法律、法规和不恶意钻法律漏洞的前提下进行 B．从业人员在制定税收规划时应该有很强的为客户减轻税负、取得节税收益的动机 C．合理调整受税财产的比例以延缓纳税做法属于恶意钻法律漏洞的行为 D．税收规划时必须综合考虑规划以使客户整体税负水平降低


    正确答案：C
    合理调整受税财产的比例以延缓纳税，获得资金的时间价值的做法，符合了税收的公平原则，也从而能够更有效地盘活资金，获得更高的投资收益，故选项C表述有误。

  • 第2题：

    期货交易所向会员收取的保证金属于客户所有。期货公司向客户收取的保证金属于会员所有。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列关于税收规划的说法，不正确的是()。

    A:税收规划必须在尊重法律、不违反法律法规和不恶意钻法律漏洞的前提下进行
    B:从业人员在制订税收规划时应该有很强的为客户减轻税负、取得节税收益的动机
    C:通过延缓纳税以获得资金的时间价值的做法属于恶意钻法律漏洞的行为
    D:税收规划时必须综合考虑规划以使客户整体税负水平降低

    答案：C
    解析：
    C项中客户通过税收规划，或合理调整应税财产的比例以降低税负，或延缓纳税以获得资金的时间价值，符合税收的公平原则，不属于恶意钻法律漏洞的行为。A、B、D三个选项分别属于税收规划的合法性原则、目的性原则和综合性原则。

  • 第4题：

    客户的保证金和委托资产归（ ）所有。

    A.交易所
    B.客户
    C.国家
    D.公司

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十一条。客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第5题：

    期货公司对其代理客户的所有指令（）。

    • A、可以私下对冲
    • B、可以与客户进行利润共享
    • C、不得向客户作获利保证或者与客户分享收益
    • D、必须通过交易所集中撮合交易，不得私下对冲

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司对其代理客户的所有指令必须通过交易所集中撮合交易。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（）。

    • A、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员
    • B、期货公司不得向客户作获利保证
    • C、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
    • D、期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    客户服务被定义为（）
    A

    航空公司和其客户之间关于产品购买和服务的所有方面

    B

    所有的客户服务都是为了提高客户的期望和产品的享受而设计的

    C

    总是给客户提供友好，礼貌和热情的客户服务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司向客户收取的保证金（）
    A

    所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

    B

    所有权归期货公司，但客户可以自由使用

    C

    所有权归客户

    D

    所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；④参与任何操纵市场的行为；⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司存管的期货保证金属于（）。
    A

    期货公司所有

    B

    期货交易所所有

    C

    中国证监会所有

    D

    客户所有


    正确答案： B
    解析： 期货公司存管的期货保证金属于客户所有。

  • 第13题：

    期货公司向客户收取的保证金（ ）。

    A．所有权归期货公司，但客户可以自由使用

    B．所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

    C．所有权归客户

    D．所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有


    正确答案：C

     期货公司向客户收取的保证金由期货公司代为保管，以保证客户履约，其所有权依旧归属客户。

  • 第14题：

    下列关于税收规划的说法，不正确的是（ ）。

    A．税收规划必须在尊重法律，不违反法律、法规和不恶意钻法律漏洞的前提下进行

    B．从业人员在制定税收规划时应该有很强的为客户减轻税负、取得节税收益的动机

    C．合理调整应纳税财产的比例以延缓纳税，获得资金的时间价值的做法属于恶意钻法律漏洞的行为

    D．税收规划时必须综合考虑规划以使客户整体税负水平降低


    正确答案：C
    合理调整应纳税财产的比例以降低税负，或延缓纳税以获得资金的时间价值，符合了税收的公平原则。

  • 第15题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    A:客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
    B:客户融资买人证券的权益及客户融券卖出的权益均归客户所有
    C:客户融资买人证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有
    D:客户融资买入证券的权益及客户融券卖出的权益均归证券公司所有

    答案：A
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第16题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    • A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有
    • B、客户融资买入证券的权益归客户所有
    • C、客户融券卖出证券的权益归客户所有
    • D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

    • A、期货公司
    • B、客户
    • C、期货交易所
    • D、国务院期货交易管理机构

    正确答案:B

  • 第18题：

    期货公司存管的期货保证金属于（）。

    • A、期货公司所有
    • B、期货交易所所有
    • C、中国证监会所有
    • D、客户所有

    正确答案:D

  • 第19题：

    客户服务被定义为（）

    • A、航空公司和其客户之间关于产品购买和服务的所有方面
    • B、所有的客户服务都是为了提高客户的期望和产品的享受而设计的
    • C、总是给客户提供友好，礼貌和热情的客户服务

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。

    • A、证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
    • B、证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
    • C、证券公司和客户分担损失
    • D、客户应承担全部法律责任

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（  ）。
    A

    期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司可用于为客户交存保证金，支付手续费、税款

    B

    客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

    C

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理

    D

    期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货公司对其代理客户的所有指令（）。
    A

    可以私下对冲

    B

    可以与客户进行利润共享

    C

    不得向客户作获利保证或者与客户分享收益

    D

    必须通过交易所集中撮合交易，不得私下对冲


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（  ）的原则。
    A

    客观合理

    B

    独立

    C

    客户利益第一

    D

    谨慎专业


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（）。
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员

    B

    期货公司不得向客户作获利保证

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

    D

    期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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