单选题封闭式基金份额的发售，由（　）负责办理。A 投资本人B 基金管理人C 基金发售人D 基金代销机构

题目
单选题
封闭式基金份额的发售，由（　）负责办理。
A

投资本人

B

基金管理人

C

基金发售人

D

基金代销机构

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1.开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．专业基金销售机构

2.募集行为包含如下哪些( )Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

3.封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构

4.我国封闭式基金的发售价格主要由( )构成。A.基金份额面值和基金发售费用B.基金份额面值和基金管理费用C．基金份额面值和注册登记费用D.基金份额面值和销售申购费用

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  • 第1题：

    我国封闭式基金的发售价格主要由( )构成。

    A．基金份额面值和基金发售费用

    B．基金份额面值和基金管理费用

    C．基金份额面值和注册登记费用

    D．基金份额面值和销售服务费用


    正确答案：A
    18.A【解析】我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。

  • 第2题：

    我国封闭式基金份额的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.05元发售费用的方式加以确定。 ( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金销售机构可以开展的业务不包括()。

    A.基金理财业务咨询

    B.办理基金份额的登记

    C.发售基金份额

    D.办理基金份额申购和赎回


    正确答案：B
    办理基金份额的登记属于基金管理人的职责，与基金销售机构可开展的业务无关。

  • 第4题：

    封闭式基金份额发售时，基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10


    正确答案：B
    封闭式基金份额发售时，基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  • 第5题：

    下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。

    A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理
    B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
    C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户
    D.募集期限一般不得超过6个月

    答案：D
    解析：
    D项，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

  • 第6题：

    基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：C
    解析：
    本题考查基金的份额发售。基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。参见教材（下册）P6。

  • 第7题：

    下列关于封闭式基金的发售的说法不正确的是()。

    A:封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种
    B:拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户
    C:封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定
    D:投资者应以“份额”为单位提交认购申请，认购申请一经受理就不能撤单

    答案：B
    解析：
    封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。网上发售指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发售方式。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发售方式。封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户，根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金，并以“份额”为单位提交认购申请。认购申请一经受理就不能撤单。

  • 第8题：

    开放式基金份额的发售，由()负责办理。

    A:基金管理人
    B:商业银行
    C:证券公司
    D:专业基金销售机构

    答案：A
    解析：
    开放式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经认定的其他机构代理基金份额的发售。故选A。

  • 第9题：

    基金份额的发售，由基金（　）负责办理，也可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。

    • A、管理人
    • B、发起人
    • C、托管人
    • D、份额持有人

    正确答案:A

  • 第10题：

    依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。

    • A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    • B、基金份额的发售日期和期限
    • C、基金份额的发售方式和发售机构
    • D、基金合同和基金托管协议的主要内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金份额的发售的说法，错误的是（　　）。
    A

    基金份额的发售，由基金管理人负责办理

    B

    应当在基金份额发售的3日前公布相关文件

    C

    基金募集期间募集的资金应存入专门账户

    D

    募集期限一般不得超过5个月


    正确答案： A
    解析：
    D项，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

  • 第12题：

    单选题
    封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。
    A

    投资本人

    B

    基金管理人

    C

    基金发售人

    D

    基金代销机构


    正确答案： B
    解析： 封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  • 第13题：

    开放式基金份额的发售，由( )负责办理。

    A.商业银行

    B.基金托管人

    C.专业基金销售机构

    D.基金管理人


    正确答案：D

  • 第14题：

    封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    基金份额的发售由()负责办理。

    A.基金销售机构

    B.基金管理人

    C.基金注册登记机构

    D.基金托管人


    正确答案：B
    基金份额的发售由基金管理人负责办理。

  • 第16题：

    下列说法中正确的是（ ）。

    A.ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购

    B.LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购

    C.QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购

    D.封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售


    正确答案：A
    (JP10—12)ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购；LOF份额的认购方式为场外认购和场内认购；封闭式基金认购的发售方式为网上发售和网下发售；QDII基金份额认购的认购方式与一般开放式基金相同。

  • 第17题：

    (2016年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

    A.投资本人
    B.基金管理人
    C.基金发售人
    D.基金代销机构

    答案：B
    解析：
    封闭式基金的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。

  • 第18题：

    （ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。

    A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
    B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
    C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
    D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

    答案：B
    解析：
    B项，依据《证券投资基金法》的规定，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

  • 第19题：

    我国封闭式基金的发售价格主要由()构成。

    A:基金份额面值和基金发售费用
    B:基金份额面值和基金管理费用
    C:基金份额面值和注册登记费用
    D:基金份额面值和销售服务费用

    答案：A
    解析：
    我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。

  • 第20题：

    基金份额的发售，由( )负责办理，也可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。

    A:基金管理人
    B:基金发起人
    C:基金托管人
    D:基金份额持有人

    答案：A
    解析：

  • 第21题：

    封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

    • A、投资本人
    • B、基金管理人
    • C、基金发售人
    • D、基金代销机构

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    基金份额的发售，由基金（　）负责办理，也可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
    A

    管理人

    B

    发起人

    C

    托管人

    D

    份额持有人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金份额的发售由（ ）办理。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金持有人

    D

    以上都不是


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    封闭式基金份额的发售由（ ）负责办理。
    A

    商业银行

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：

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