单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基金监管的目标，也体现为《基金法》的立法宗旨，下面关于基金监管目标的说法错误的是( )A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件C.保护投资人及相关当事人的合法权益D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展

2.下列关于基金监管目标说不不正确的是()。A.基金监管的首要目标是为投资者创造利益B.规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标D.投资人及相关当事人是基金市场的主体

3.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是（ ）。 查看材料A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的

4.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    ( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

    A、高效监管原则

    B、适度监管原则

    C、审慎监管原则

    D、依法监管原则


    答案：C
    解析：本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

  • 第2题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。


    A、保护管理人及相关当事人的合法权益
    B、规范证券投资基金投资人
    C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
    D、以上说法都是正确的

    答案：C
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  • 第3题：

    （ ）是一切基金监管活动的出发点。

    A.基金监管的目标
    B.基金监管的原则
    C.基金监管的手段
    D.保护投资者利益

    答案：A
    解析：
    基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

  • 第4题：

    （ ）是基金监管的直接目标。

    A.保护投资人合法权益
    B.规范证券投资基金活动
    C.规范监管措施
    D.促进资本市场的健康发展

    答案：B
    解析：
    本题考查基金监管目标。规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。参见教材（上册）P75。

  • 第5题：

    ()是一切基金监管活动的出发点。

    A:基金监管的目标
    B:基金监管的组织结构
    C:基金监管的法律体系
    D:基金监管的原则

    答案：A
    解析：
    基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

  • 第6题：

    注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.高效监管原则
    D.依法监管的原则

    答案：A
    解析：
    知识点：股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

  • 第7题：

    单选题
    （）是基金监管的直接目标。
    A

    保护投资人合法权益

    B

    规范证券投资基金活动

    C

    规范监管措施

    D

    促进资本市场的健康发展


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括（　　）。Ⅰ．保护投资人的合法权益Ⅱ．确保基金财产的保值增值Ⅲ．促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ．规范证券投资基金活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    基金监管目标包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。

  • 第9题：

    单选题
    （  ）是基金监管活动盼出发点。
    A

    基金监管的目标

    B

    基金监管的原则

    C

    基金监管的手段

    D

    保护投资者利益


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    (    )是基金监管活动的出发点。
    A

    基金监管的目标

    B

    基金监管的原则

    C

    基金监管的手段

    D

    保护投资者利益


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于监管规则，以下说法正确的是（）。
    A

    基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则

    B

    基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大

    C

    为了彻底贯彻监管原则，政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预

    D

    根据适度监管原则，政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金监管的首要目标是（   ）。
    A

    保护基金管理人利益

    B

    保护基金持有人利益

    C

    规范证券投资活动

    D

    建立完善的基金监管体系


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

    A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：A
    解析：
    （教材P24-P27）基金监管的首要目标是保护投资人利益（B项错误）。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则（C项错误）。为了贯彻高效监管原则，行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域（D项错误）。

  • 第14题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）

    A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
    C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
    D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

    答案：D
    解析：
    对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第15题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第16题：

    下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
    Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
    Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露
    Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定。首先，监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；其次，监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；再次，监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；最后，监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。知识点：了解海外市场的监管情况；

  • 第17题：

    （ ）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

    A.高效监管
    B.依法监管
    C.适度监管
    D.审慎监管

    答案：A
    解析：
    高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。知识点：股权投资基金监管的基本原则

  • 第18题：

    单选题
    股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
    A

    依法监管

    B

    适度监管

    C

    审慎监管

    D

    分类监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。
    A

    监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

    C

    通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

    D

    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（  ）原则。
    A

    分类监管

    B

    审慎监管

    C

    适度监管

    D

    高效监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括（  ）。Ⅰ.保护投资人的合法权益Ⅱ.确保基金财产的保值增值Ⅲ.促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ.规范证券投资基金活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指（）。
    A

    适度监管原则

    B

    依法监管原则

    C

    审慎监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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